1．資本市場是一個高風(fēng)險的市場，其風(fēng)險具有（ ?。?、突發(fā)性等基本特征。
A．不確定性
B．普遍性
C．綜合性
D．擴散性
E．隱蔽性
[答案]A、B、D、E
2．銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是（ ?。?BR> A．對銀行利率進行調(diào)整
B．對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事和高級管理人員實行任職資格管理
C．對銀行發(fā)放貸款把好關(guān)
D．對銀行業(yè)金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險狀況的監(jiān)管
E．對金融市場進行監(jiān)控和約束，包括對市場準入、經(jīng)營稽核和市場退出的全程監(jiān)控
[答案]B、D、E
3．證券監(jiān)管的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．嚴格核準和監(jiān)管市場主體，即市場準入監(jiān)管
B．加強信息披露監(jiān)管，確保信息公開、透明
C．禁止欺詐行為，保護證券市場公平交易
D．加強證券交易所的一線監(jiān)管
E．為上市的股票開發(fā)渠道
[答案]A、B、C、D
4．證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的（ ?。┑刃袨?。
A．內(nèi)幕交易
B．操縱市場
C．欺詐客戶
D．虛假陳述
E．強行買賣
[答案]A、B、C、D
5．信用風(fēng)險包括（ ?。﹥煞N形式。
A．提前償付風(fēng)險
B．尚未償付風(fēng)險
C．半償付風(fēng)險
D．償付風(fēng)險
E．贖回償付風(fēng)險
[答案]A、D
6．基金的主要發(fā)起人必須是按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的（ ）
A．證券公司
B．信托投資公司
C．基金管理公司
D．金融機構(gòu)
E．上市公司
[答案]A、B、C
7．銀監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，負責(zé)對（ ）及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的工作
A．銀行
B．金融資產(chǎn)管理公司
C．信托投資公司
D．其他存款類金融機構(gòu)
E．經(jīng)批準在境外設(shè)立的金融機構(gòu)
[答案]A、B、C、D、E
8．資本市場的功能主要有（ ）
A．為經(jīng)濟建設(shè)提供長期資金
B．籌集短期流動資金
C．促進體制創(chuàng)新
D．優(yōu)化資源配置
E．為投資者理財
[答案]A、C、D
9．間接融資的優(yōu)點有（ ）
A．聚少成多
B．規(guī)模大
C．短借長貸
D．分攤風(fēng)險
E．降低信息和交易成本
[答案]A、C、D、E
10．一級市場由（ ?。?gòu)成。
A．證券發(fā)行者
B．證券承銷商
C．證券投資者
D．證券交易所
E．上市公司
[答案]A、B、C
A．不確定性
B．普遍性
C．綜合性
D．擴散性
E．隱蔽性
[答案]A、B、D、E
2．銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是（ ?。?BR> A．對銀行利率進行調(diào)整
B．對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事和高級管理人員實行任職資格管理
C．對銀行發(fā)放貸款把好關(guān)
D．對銀行業(yè)金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險狀況的監(jiān)管
E．對金融市場進行監(jiān)控和約束，包括對市場準入、經(jīng)營稽核和市場退出的全程監(jiān)控
[答案]B、D、E
3．證券監(jiān)管的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．嚴格核準和監(jiān)管市場主體，即市場準入監(jiān)管
B．加強信息披露監(jiān)管，確保信息公開、透明
C．禁止欺詐行為，保護證券市場公平交易
D．加強證券交易所的一線監(jiān)管
E．為上市的股票開發(fā)渠道
[答案]A、B、C、D
4．證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的（ ?。┑刃袨?。
A．內(nèi)幕交易
B．操縱市場
C．欺詐客戶
D．虛假陳述
E．強行買賣
[答案]A、B、C、D
5．信用風(fēng)險包括（ ?。﹥煞N形式。
A．提前償付風(fēng)險
B．尚未償付風(fēng)險
C．半償付風(fēng)險
D．償付風(fēng)險
E．贖回償付風(fēng)險
[答案]A、D
6．基金的主要發(fā)起人必須是按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的（ ）
A．證券公司
B．信托投資公司
C．基金管理公司
D．金融機構(gòu)
E．上市公司
[答案]A、B、C
7．銀監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，負責(zé)對（ ）及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的工作
A．銀行
B．金融資產(chǎn)管理公司
C．信托投資公司
D．其他存款類金融機構(gòu)
E．經(jīng)批準在境外設(shè)立的金融機構(gòu)
[答案]A、B、C、D、E
8．資本市場的功能主要有（ ）
A．為經(jīng)濟建設(shè)提供長期資金
B．籌集短期流動資金
C．促進體制創(chuàng)新
D．優(yōu)化資源配置
E．為投資者理財
[答案]A、C、D
9．間接融資的優(yōu)點有（ ）
A．聚少成多
B．規(guī)模大
C．短借長貸
D．分攤風(fēng)險
E．降低信息和交易成本
[答案]A、C、D、E
10．一級市場由（ ?。?gòu)成。
A．證券發(fā)行者
B．證券承銷商
C．證券投資者
D．證券交易所
E．上市公司
[答案]A、B、C