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證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇一
(1)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有( )。
ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
ⅱ.公司治理健全
ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整
ⅳ.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲⅳ
c: ?、ⅱ＂?BR> d: ⅰⅱⅲ
答案:c
2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，
;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，
(2) 私募發(fā)行的對(duì)象有( )。
ⅰ.公司的老股東
ⅱ.發(fā)行人的員工
ⅲ.投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)
ⅳ.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者
a: ⅰⅱⅲ
b: ?、ⅱ＂?BR> c: ⅱⅲⅳ
d: ?、ⅱ?BR> 答案:b
解析:
私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，
是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，
商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。
(3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。
ⅰ.期權(quán)交易ⅱ.現(xiàn)貨交易ⅲ.遠(yuǎn)期交易ⅳ.期貨交易
a: ⅰⅱⅲ
b: ⅱⅲⅳ
c: ?、＂?BR> d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:b
解析:
通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，
將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
(4) 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括( )。
ⅰ.股東的姓名ⅱ.各股東所持股份數(shù)
ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)ⅳ.各股東取得股份的日期
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲⅳ
c: ?、ⅱ?BR> d: ?、ⅱ＂?BR> 答案:d
解析:
、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。
(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
ⅲ.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載
ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損
a: ⅱⅲ
b: ⅰⅱⅲ
c: ⅱⅲⅳ
d: ?、ⅱ＂?BR> 答案:d
解析:
我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，
不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，
公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
(6) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
ⅰ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
ⅱ.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載
ⅲ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
ⅳ.無重大違法行為
a: ?、ⅱ?BR> b: ?、＂
c: ⅱⅲⅳ
d: ?、ⅱ＂?BR> 答案:b
解析:
年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④
經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(7) 政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于( )。
ⅰ.臨時(shí)周轉(zhuǎn)ⅱ.彌補(bǔ)赤字ⅲ.投資ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)
a: ?、?BR> b: ?、?BR> c: ⅱⅲ
d: ⅲⅳ
答案:c
解析:
中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。
政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。
(8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有( )。
ⅰ.費(fèi)用低廉ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小
ⅲ.可獲得市場(chǎng)平均收益率ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具
a: ?、ⅱ?BR> b: ⅰⅲⅳ
c: ⅲⅳ
d: ?、ⅱ＂?BR> 答案:d
解析:
指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。
(9) 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。
ⅰ.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
ⅱ.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
ⅲ.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
ⅳ.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
a: ⅰⅱ
b: ?、ⅱ?BR> c: ⅱⅲⅳ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
;發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(10) 以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。
ⅰ.利息收入ⅱ.資本損益ⅲ.分紅派息ⅳ.再投資收益
a: ?、ⅱ?BR> b: ⅰⅱⅳ
c: ?、＂?BR> d: ⅱⅲⅳ
答案:b
解析:
債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。
(11) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有( )。
ⅱ.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%
ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
ⅳ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
a: ?、ⅱ?BR> b: ?、＂?BR> c: ⅱⅲⅳ
d: ?、ⅱ＂?BR> 答案:b
解析:
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①
自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。③
持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④
持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，
但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
(12) 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括( )。
ⅰ.商業(yè)銀行ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
ⅲ.農(nóng)村信用合作社ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
a: ?、ⅱ＂?BR> b: ⅰⅱⅲ
c: ?、?BR> d: ⅱⅲ
答案:c
解析:
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、
農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。
(13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。
ⅰ.有一定的上市交易時(shí)間ⅱ.有一定的上市規(guī)模
ⅲ.交易活躍ⅳ.有確定的上市交易對(duì)象
a: ?、ⅱ?BR> b: ?、ⅱ＂?BR> c: ⅰⅱⅳ
d: ⅱⅲⅳ
答案:a
解析:
發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇二
多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。)
1.影響股價(jià)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括()。
a.貨幣政策與財(cái)政政策
b.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
c.通貨膨脹
d.穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排
abc
2.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是()。
a.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回
abcd
3.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括()。
a.證券名稱
b.價(jià)格幅度
c.買賣數(shù)量
d.出價(jià)方式
abcd
4.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。
a 、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
b 、價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
c、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
d、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
ac
5.下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是()。
a.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值
b.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
c.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
d.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
bcd
a選項(xiàng)描述的是成長(zhǎng)型基金的特點(diǎn)。
6.關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行的論述正確的是()。
a 、我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制
abcd
7.奇異型期權(quán)包括()。
a.任選期權(quán)
b.百慕大期權(quán)
c.障礙期權(quán)
d.平均期權(quán)
abcd
8.下列()屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
a.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
b.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
c.持有公司3%股份的社會(huì)股東
d.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(zhǎng)
abd
c選項(xiàng)應(yīng)該改為持有公司5%以上股份的股東。
9.經(jīng)過對(duì)證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有()。
c.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)
質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
bcd
10.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是()。
a.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)
c.不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值
bcd
11.證券投資基金的作用有()。
a.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
b.豐富和活躍了證券市場(chǎng)
c.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
d.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
abc
12.屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是()。
a 、投資策略不同
b 、基金份額交易方式不同
c、發(fā)行規(guī)模限制不同
d、期限不同
abcd
13.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。
a 、法律上的限制
b 、公司對(duì)現(xiàn)金的需要
c、股東所處的地位
d、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
abcd
14.按照《公司法》的規(guī)定，普通股東享有()法定的股東權(quán)益。
a.資產(chǎn)受益
b.重大決策權(quán)
c.選擇管理者
d.制定公司的具體規(guī)章
abc
15.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。
a.銀行本票
b.銀行匯票
c.銀行支票
d.定期存單
abc
貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。
16.深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括()。
a.深證綜合指數(shù)
b.深證創(chuàng)新指數(shù)
c.深證新指數(shù)
d.中小企業(yè)板指數(shù)
acd
①深證綜合指數(shù)，②深證新指數(shù)，③中小企業(yè)板指數(shù)
17.屬于國(guó)家法律的是()。
a.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》
b.《證券法》
c.《基金法》
d.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
bc
18.公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為()。
a.契約性
b.優(yōu)先性
c.風(fēng)險(xiǎn)性
d.股權(quán)性
abc
19.金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為()。
a.證券市場(chǎng)
b.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
c.信托市場(chǎng)
d.金融租賃市場(chǎng)
abcd
20.衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有()。
a.股利收益率
b.再投資收益率
c.持有期收益率
d.股份變動(dòng)后持有期收益率
acd
21.證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過()實(shí)現(xiàn)的。
a.承兌
b.貼現(xiàn)
c.交易
d.繼承
abc
22.證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括()。
a 、基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系
b 、推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)
c、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)
d、不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員綜合素質(zhì)
abc
23.證券公司的管理模式包括()。
a.總部式
b.分公司式
c.業(yè)務(wù)部式
d.結(jié)合式
abd
24.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的()。
a.證券投資基金管理公司、證券公司
b.個(gè)人投資者
c.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司
d.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(qfii)
acd
25.公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)()。
a.流通性強(qiáng)
b.收益穩(wěn)定
c.免稅待遇
d.安全性高
abcd
政府債券具有的特征是：安全性高、流動(dòng)性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。
26.金融衍生工具的基本特征包括()。
a.跨期性
b.杠桿性
c.聯(lián)動(dòng)性
d.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
abcd
27.債券發(fā)行方式有()。
a.定向發(fā)行
b.承購包銷
c.招標(biāo)發(fā)行
d.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
abc
28.下列關(guān)于etf(上市開放式基金)的說法中，正確的有()。
a.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購、贖回
b.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行
c.申購、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行
d.深圳證券交易所推出的1of在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
abd
29.國(guó)際債券的種類包括()。
a.外國(guó)債券
b.美洲債券
c.亞洲債券
d.歐洲債券
ad
一般來說，國(guó)際債券分兩類，一是外國(guó)債券，二是歐洲債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。
30.股票投資的收益由()組成。
a.公積金轉(zhuǎn)增股本
b.利息
c.股息收入
d.資本利得
acd
31.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是()。
b 、該指數(shù)的樣本債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上
c、該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為 1 年以上
d、指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
bcd
32.近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了()交易，使開放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
a.交易所交易基金
b.開放式指數(shù)基金
c.衍生證券投資基金
d.上市開放式基金
bd
33.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合()條件。
a.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
b.公司債券的期限為1年以上
c.公司債券的期限為3年以上
d.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
abd
34.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括()。
a.提貨單
b.購物券
c.倉庫棧單
d.運(yùn)貨單
acd
35.下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。
a.證券業(yè)協(xié)會(huì)
b.證券登記結(jié)算公司
c.律師事務(wù)所
d.證券交易所
bc
36.在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。
a.代理證券發(fā)行
b.代理證券買賣
c.自營(yíng)性買賣
d.其他咨詢業(yè)務(wù)
abcd
37.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露()。
c.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰
d.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失
abc
38.基金托管人更換的條件有()。
a.收益連續(xù)半年下降
b.被基金份額持有人大會(huì)解任
c.被依法取消托管人資格
d.基金托管人解散或破產(chǎn)
bcd
我國(guó)《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。
39.在中國(guó)境內(nèi)，()的發(fā)行和交易，適用證券法。
a.股票
b.公司債券
c.政府債券
d.國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
abd
這是我國(guó)《證券法》第二條的規(guī)定。
40.下列涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分類層次，正確的是()。
c.第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
d.第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章
bcd
41.在短期國(guó)庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們?cè)u(píng)此發(fā)現(xiàn)的規(guī)律以下錯(cuò)誤的.有()。
a.同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低
b.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
d.股票的收益率一般低于債券
acd
(一)同一種類型的債券，長(zhǎng)期衄}券利率比短期債券高
這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。如同是政府債券，都沒有信用風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但長(zhǎng)期債券的利率要高于短期債券，這是因?yàn)槎唐趥瘺]有利率風(fēng)險(xiǎn)，而長(zhǎng)期債券卻可能受到利率變動(dòng)的影響，兩者之間利率的差額就是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。
(二)不同債券的利率不同。這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
通常，在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券利率稍高，其他依次是金融債券和企業(yè)債券。在企業(yè)債券中，信用級(jí)別高的債券利率較低，信用級(jí)別低的債券利率較高，這是因?yàn)樗鼈兊男庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同。
這種情況是對(duì)購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。
(四)股票的收益率一般高于債券
這是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多，必須給投資者相應(yīng)的補(bǔ)償。在同一市場(chǎng)上，許多面值相同的股票也有迥然不同的價(jià)格，這是因?yàn)椴煌善钡慕?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相差甚遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)也有差別。投資者以出價(jià)和要價(jià)來評(píng)價(jià)不同股票的風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)節(jié)不同股票的實(shí)際收益，使風(fēng)險(xiǎn)大的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)小的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較高。
42.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()等。
a.信用風(fēng)險(xiǎn)
b.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
c.購買力風(fēng)險(xiǎn)
d.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
abd
43.公司的公積金來源有()。
a.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分
c.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金
d.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分
abcd
44.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易()。
a.公司有重大違法行為
b.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
c.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
d.公司最近3年連續(xù)虧損
abc
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;
(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);
(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
45.下列關(guān)于記名股票敘述正確的是()。
a.股東權(quán)歸屬于記名股東
b.認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資
c.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
d.便于掛失，相對(duì)安全
acd
46.為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇，分別是()。
ac
47.《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
a.2 000萬
b.5 000萬
c.1億
d.5億
bcd
48.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，()應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。
a.獨(dú)立董事本人
b.董事會(huì)
c.證券公司
d.總經(jīng)理
ab
49.證券發(fā)行制度包括()。
a 、注冊(cè)制
b 、登記制
c、審批制
d、核準(zhǔn)制
ad
50.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)()幾大趨勢(shì)。
a.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化
b.發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展
c.證券交易所的合并與上市
d.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)
abcd
51.下面選項(xiàng)中，()會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。
a.協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格
b.權(quán)利期間
c.利率
d.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性
abcd
a、b、c、d四個(gè)選項(xiàng)都會(huì)影響期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值且時(shí)間價(jià)值，所以會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。
52.基金管理人遇到下列()情況時(shí)，有權(quán)暫停估值。
a.法定節(jié)假日
b.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值
c.出現(xiàn)巨額贖回的情形
d.證券交易所暫停營(yíng)業(yè)
abcd
53.關(guān)于紅籌股描述正確的是()。
a.紅籌股不屬于外資股
b.紅籌股屬于境外上市外資股
c.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
d.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部
acd
54.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是()。
b.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
c.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失
d.債權(quán)人的意外死亡
ac
55.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)描述，正確的是()組成。
a 、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
b 、以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心
c、為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
abd
56.20世紀(jì)50年代，我國(guó)發(fā)行過兩種國(guó)債，分別是()。
a.人民勝利折實(shí)公債
b.抗美援朝公債
c.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
d.赤字國(guó)債
ac
57.符合股票價(jià)格指數(shù)定義的是()。
b.是反映一個(gè)經(jīng)濟(jì)體運(yùn)行和發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)
c.可以反映股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平走勢(shì)及其變動(dòng)趨勢(shì)
abcd
58.我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況大致是()。
a.規(guī)模越來越大
b.期限趨于長(zhǎng)期化
c.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
d.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
acd
59.對(duì)基金的證券投資進(jìn)行限制的主要目的是()。
a.引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)
b.限制基金市場(chǎng)發(fā)展
c.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
d.避免基金操縱市場(chǎng)
acd
對(duì)基金的證券投資進(jìn)行限制的主要目的是：引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn);避免基金操縱市場(chǎng);發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。
60.國(guó)債按資金用途可以分為()。
a.赤字債券
b.建設(shè)債券
c.特種國(guó)債
d.戰(zhàn)爭(zhēng)債券
abcd
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇三
1.客戶融入證券后、歸還證券前，在下列( )情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行利益相等的證券或資金補(bǔ)償。
ⅰ.證券發(fā)行人分配投資收益
ⅱ.證券發(fā)行人配售
ⅲ.證券發(fā)行人無償派發(fā)證券
ⅳ.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】常識(shí)題，考查客戶融入證券后、歸還證券前對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那樾巍?BR> 2.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括( )。
ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
ⅱ.基金合同期限為5年以上
ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】a
【解析】封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
3.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
ⅱ.注冊(cè)資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
ⅲ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
a.ⅰ.ⅲ.ⅳ
b.ⅱ.ⅳ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ
d.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
【答案】a
【解析】基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程2.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。
4.首次公開發(fā)股票，對(duì)募集資金運(yùn)用要求包括( )。
ⅰ.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】考察的主要是募集資金運(yùn)用。除了四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容外還有：募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng);募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定等。
5.期貨公司辦理下列( )事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
ⅰ.合并、分立、停業(yè)
ⅱ.變更業(yè)務(wù)范圍
ⅲ.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)
ⅳ.新增持有5%以上股權(quán)的股東
a.ⅱ.ⅳ
b.ⅰ.ⅲ.ⅳ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅳ
【答案】c
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條。期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務(wù)范圍;(三)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;(五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
6.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。
ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
a.ⅰ.ⅱ
b.ⅲ.ⅳ
c.ⅱ.ⅲ
d.ⅱ.ⅲ.ⅳ
【答案】c
【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式。
7.證券公司不得( )。
ⅰ.代客戶下達(dá)交易指令
ⅱ.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
ⅲ.代客戶接受、保管或者修改交易密碼
ⅳ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】b
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場(chǎng)上市交易的情形包括( )。
ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損
ⅱ.公司有重大違法行為
ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損
a.ⅰ.ⅲ.ⅳ
b.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】b
【解析】《證券法》第五十五條規(guī)定，選項(xiàng)a應(yīng)是公司最近3年連續(xù)虧損。
9.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有( )。
ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
ⅱ.身份證
ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。
10.下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是( )。
ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】題中四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容都屬于證券業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止行為。
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇四
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1.影響股價(jià)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括()。
a.貨幣政策與財(cái)政政策
b.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
c.通貨膨脹
d.穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排
abc
2.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是()。
a.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回
abcd
3.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括()。
a.證券名稱
b.價(jià)格幅度
c.買賣數(shù)量
d.出價(jià)方式
abcd
4.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。
a 。荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
b 。價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
c 。單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
d 。收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
ac
5.下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是()。
a.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值
b.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
c.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
d.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
bcd
a選項(xiàng)描述的是成長(zhǎng)型基金的特點(diǎn)。
6.關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行的論述正確的是()。
a 。我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制
abcd
7.奇異型期權(quán)包括()。
a.任選期權(quán)
b.百慕大期權(quán)
c.障礙期權(quán)
d.平均期權(quán)
abcd
8.下列()屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
a.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
b.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
c.持有公司3%股份的社會(huì)股東
d.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(zhǎng)
abd
c選項(xiàng)應(yīng)該改為持有公司5%以上股份的股東。
9.經(jīng)過對(duì)證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有()。
c.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)
質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
bcd
10.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是()。
a.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)
bcd
11.證券投資基金的作用有()。
a.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
b.豐富和活躍了證券市場(chǎng)
c.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
d.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
abc
12.屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是()。
a 。投資策略不同
b 。基金份額交易方式不同
c 。發(fā)行規(guī)模限制不同
d 。期限不同
abcd
13.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。
a 。法律上的限制
b 。公司對(duì)現(xiàn)金的需要
c 。股東所處的地位
d 。公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
abcd
14.按照《公司法》的規(guī)定，普通股東享有()法定的股東權(quán)益。
a.資產(chǎn)受益
b.重大決策權(quán)
c.選擇管理者
d.制定公司的具體規(guī)章
abc
15.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。
a.銀行本票
b.銀行匯票
c.銀行支票
d.定期存單
abc
貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。
16.深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括()。
a.深證綜合指數(shù)
b.深證創(chuàng)新指數(shù)
c.深證新指數(shù)
d.中小企業(yè)板指數(shù)
acd
①深證綜合指數(shù)，②深證新指數(shù)，③中小企業(yè)板指數(shù)
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇五
1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
a、利用未公開信息交易罪
b、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
c、欺詐發(fā)行股票、債券罪
d、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
正確答案： a
【專家解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
a、定向資產(chǎn)管理合同
b、集合資產(chǎn)管理合同
c、限定性資產(chǎn)管理合同
d、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案： a
【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后必須，將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
3、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
a、10%
b、20%
c、35%
d、50%
正確答案： c
【專家解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。
4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
a、2
b、3
c、4
d、5
正確答案： d
【專家解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
5、不適用于我國(guó)《證券法》的是()。
a、a股
b、b股
c、h股
d、b股和h股
正確答案： c
【專家解析】證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。
6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
a、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
b、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
c、《上市公司信息披露管理辦法》
d、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
正確答案： a
【專家解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
7、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)^申報(bào)告請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。
a、1
b、5
c、10
d、20
正確答案： b
【專家解析】財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。
8、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()年。
a、1
b、3
c、5
d、10
正確答案： b
【專家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
a、7
b、10
c、15
d、20
正確答案： b
10、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長(zhǎng)不超過()日。
a、60
b、360
c、90
d、100
正確答案： c
【專家解析】我國(guó)證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過90日。
11、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。
a、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
b、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
c、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
d、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述
正確答案： b
【專家解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。
12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
a、35%
b、50%
c、75%
d、90%
正確答案： c
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收構(gòu)人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
a、股東
b、持有人
c、托管人
d、基金管理機(jī)構(gòu)
正確答案： b
【專家解析】公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
14、股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。
a、1000
b、2000
c、3000
d、5000
正確答案： c
【專家解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。
a、10
b、20
c、25
d、30
正確答案： b
【專家解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司供股東查閱。
16、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。
a、2
b、5
c、10
d、15
正確答案： c
【專家解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。
17、基金管理人的權(quán)利不包括()。
a、運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
b、保管基金資產(chǎn)
c、代表基金行使股東權(quán)利
d、獲取基金管理人報(bào)酬
正確答案： b
【專家解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人有如下權(quán)利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報(bào)酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
18、基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的()原則。
a、公開
b、公平
c、公正
d、公認(rèn)
正確答案： a
【專家解析】基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的公開原則。
19、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循()。
a、投資人利益優(yōu)先原則
b、全面性原則
c、客觀原則
d、及時(shí)性原則
正確答案： a
【專家解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的`基金投資人。
20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
a、單位
b、自然人
c、復(fù)雜客體
d、簡(jiǎn)單客體
正確答案： a
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
21、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
a、1
b、3
c、5
d、2
正確答案： b
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇六
組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。
ⅰ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度
ⅱ.股東的合法權(quán)益
ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益
ⅳ.公眾的合法權(quán)益
a.ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
參考答案：b
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
2[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
ⅰ.單一客體 ⅱ.復(fù)雜客體
ⅲ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 ⅳ.投資者的合法權(quán)益
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：a
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
3[單選題] 證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是()。
ⅰ.董事會(huì)秘書 ⅱ.經(jīng)理
ⅲ.職工代表 ⅳ.獨(dú)立董事
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅲ、ⅳ
參考答案：d
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則。該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。
4[單選題] 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。
ⅰ.不可抗力
ⅱ.意外事故
ⅲ.技術(shù)故障
ⅳ.交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：c
參考解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定。(5)其他異常情況。
5[單選題] 期貨交易所的會(huì)員管理包括()。
ⅰ.會(huì)員資格
ⅱ.會(huì)員的變更
ⅲ.會(huì)員登記
ⅳ.會(huì)員關(guān)系
a.ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ
參考答案：d
參考解析：期貨交易所的會(huì)員管理包括會(huì)員資格、會(huì)員的變更、監(jiān)督管理、附則。
6[單選題] 期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是()。
ⅰ.黃金 ⅱ.原油
ⅲ.農(nóng)產(chǎn)品 ⅳ.金融工具
a.ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：b
參考解析：期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具。
7[單選題] 投資主辦人有()情形的，不予通過年檢。
ⅰ.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
ⅲ.被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
ⅳ.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：a
參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。
8[單選題] 資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括()。
ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 ⅱ.投資目標(biāo)和管理期限
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：b
參考解析：除了題中四項(xiàng)外，資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)還包括：各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜：違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
9[單選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括()。
ⅰ.資產(chǎn)配置策略 ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
ⅲ.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 ⅳ.投資品種
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅳ
參考答案：d
參考解析：參考《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定。
10[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括()。
ⅰ.基本信息
ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息
ⅲ.人員財(cái)務(wù)信息
ⅳ.處罰處分信息
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：a
參考解析：誠(chéng)信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇一
(1)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有( )。
ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
ⅱ.公司治理健全
ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整
ⅳ.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲⅳ
c: ?、ⅱ＂?BR> d: ⅰⅱⅲ
答案:c
2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，
;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，
(2) 私募發(fā)行的對(duì)象有( )。
ⅰ.公司的老股東
ⅱ.發(fā)行人的員工
ⅲ.投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)
ⅳ.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者
a: ⅰⅱⅲ
b: ?、ⅱ＂?BR> c: ⅱⅲⅳ
d: ?、ⅱ?BR> 答案:b
解析:
私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，
是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，
商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。
(3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。
ⅰ.期權(quán)交易ⅱ.現(xiàn)貨交易ⅲ.遠(yuǎn)期交易ⅳ.期貨交易
a: ⅰⅱⅲ
b: ⅱⅲⅳ
c: ?、＂?BR> d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:b
解析:
通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，
將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
(4) 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括( )。
ⅰ.股東的姓名ⅱ.各股東所持股份數(shù)
ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)ⅳ.各股東取得股份的日期
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲⅳ
c: ?、ⅱ?BR> d: ?、ⅱ＂?BR> 答案:d
解析:
、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。
(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
ⅲ.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載
ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損
a: ⅱⅲ
b: ⅰⅱⅲ
c: ⅱⅲⅳ
d: ?、ⅱ＂?BR> 答案:d
解析:
我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，
不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，
公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
(6) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
ⅰ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
ⅱ.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載
ⅲ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
ⅳ.無重大違法行為
a: ?、ⅱ?BR> b: ?、＂
c: ⅱⅲⅳ
d: ?、ⅱ＂?BR> 答案:b
解析:
年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④
經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(7) 政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于( )。
ⅰ.臨時(shí)周轉(zhuǎn)ⅱ.彌補(bǔ)赤字ⅲ.投資ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)
a: ?、?BR> b: ?、?BR> c: ⅱⅲ
d: ⅲⅳ
答案:c
解析:
中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。
政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。
(8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有( )。
ⅰ.費(fèi)用低廉ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小
ⅲ.可獲得市場(chǎng)平均收益率ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具
a: ?、ⅱ?BR> b: ⅰⅲⅳ
c: ⅲⅳ
d: ?、ⅱ＂?BR> 答案:d
解析:
指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。
(9) 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。
ⅰ.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
ⅱ.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
ⅲ.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
ⅳ.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
a: ⅰⅱ
b: ?、ⅱ?BR> c: ⅱⅲⅳ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
;發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(10) 以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。
ⅰ.利息收入ⅱ.資本損益ⅲ.分紅派息ⅳ.再投資收益
a: ?、ⅱ?BR> b: ⅰⅱⅳ
c: ?、＂?BR> d: ⅱⅲⅳ
答案:b
解析:
債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。
(11) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有( )。
ⅱ.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%
ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
ⅳ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
a: ?、ⅱ?BR> b: ?、＂?BR> c: ⅱⅲⅳ
d: ?、ⅱ＂?BR> 答案:b
解析:
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①
自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。③
持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④
持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，
但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
(12) 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括( )。
ⅰ.商業(yè)銀行ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
ⅲ.農(nóng)村信用合作社ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
a: ?、ⅱ＂?BR> b: ⅰⅱⅲ
c: ?、?BR> d: ⅱⅲ
答案:c
解析:
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、
農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。
(13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。
ⅰ.有一定的上市交易時(shí)間ⅱ.有一定的上市規(guī)模
ⅲ.交易活躍ⅳ.有確定的上市交易對(duì)象
a: ?、ⅱ?BR> b: ?、ⅱ＂?BR> c: ⅰⅱⅳ
d: ⅱⅲⅳ
答案:a
解析:
發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇二
多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。)
1.影響股價(jià)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括()。
a.貨幣政策與財(cái)政政策
b.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
c.通貨膨脹
d.穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排
abc
2.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是()。
a.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回
abcd
3.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括()。
a.證券名稱
b.價(jià)格幅度
c.買賣數(shù)量
d.出價(jià)方式
abcd
4.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。
a 、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
b 、價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
c、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
d、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
ac
5.下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是()。
a.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值
b.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
c.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
d.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
bcd
a選項(xiàng)描述的是成長(zhǎng)型基金的特點(diǎn)。
6.關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行的論述正確的是()。
a 、我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制
abcd
7.奇異型期權(quán)包括()。
a.任選期權(quán)
b.百慕大期權(quán)
c.障礙期權(quán)
d.平均期權(quán)
abcd
8.下列()屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
a.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
b.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
c.持有公司3%股份的社會(huì)股東
d.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(zhǎng)
abd
c選項(xiàng)應(yīng)該改為持有公司5%以上股份的股東。
9.經(jīng)過對(duì)證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有()。
c.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)
質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
bcd
10.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是()。
a.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)
c.不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值
bcd
11.證券投資基金的作用有()。
a.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
b.豐富和活躍了證券市場(chǎng)
c.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
d.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
abc
12.屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是()。
a 、投資策略不同
b 、基金份額交易方式不同
c、發(fā)行規(guī)模限制不同
d、期限不同
abcd
13.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。
a 、法律上的限制
b 、公司對(duì)現(xiàn)金的需要
c、股東所處的地位
d、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
abcd
14.按照《公司法》的規(guī)定，普通股東享有()法定的股東權(quán)益。
a.資產(chǎn)受益
b.重大決策權(quán)
c.選擇管理者
d.制定公司的具體規(guī)章
abc
15.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。
a.銀行本票
b.銀行匯票
c.銀行支票
d.定期存單
abc
貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。
16.深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括()。
a.深證綜合指數(shù)
b.深證創(chuàng)新指數(shù)
c.深證新指數(shù)
d.中小企業(yè)板指數(shù)
acd
①深證綜合指數(shù)，②深證新指數(shù)，③中小企業(yè)板指數(shù)
17.屬于國(guó)家法律的是()。
a.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》
b.《證券法》
c.《基金法》
d.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
bc
18.公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為()。
a.契約性
b.優(yōu)先性
c.風(fēng)險(xiǎn)性
d.股權(quán)性
abc
19.金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為()。
a.證券市場(chǎng)
b.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
c.信托市場(chǎng)
d.金融租賃市場(chǎng)
abcd
20.衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有()。
a.股利收益率
b.再投資收益率
c.持有期收益率
d.股份變動(dòng)后持有期收益率
acd
21.證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過()實(shí)現(xiàn)的。
a.承兌
b.貼現(xiàn)
c.交易
d.繼承
abc
22.證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括()。
a 、基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系
b 、推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)
c、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)
d、不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員綜合素質(zhì)
abc
23.證券公司的管理模式包括()。
a.總部式
b.分公司式
c.業(yè)務(wù)部式
d.結(jié)合式
abd
24.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的()。
a.證券投資基金管理公司、證券公司
b.個(gè)人投資者
c.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司
d.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(qfii)
acd
25.公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)()。
a.流通性強(qiáng)
b.收益穩(wěn)定
c.免稅待遇
d.安全性高
abcd
政府債券具有的特征是：安全性高、流動(dòng)性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。
26.金融衍生工具的基本特征包括()。
a.跨期性
b.杠桿性
c.聯(lián)動(dòng)性
d.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
abcd
27.債券發(fā)行方式有()。
a.定向發(fā)行
b.承購包銷
c.招標(biāo)發(fā)行
d.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
abc
28.下列關(guān)于etf(上市開放式基金)的說法中，正確的有()。
a.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購、贖回
b.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行
c.申購、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行
d.深圳證券交易所推出的1of在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
abd
29.國(guó)際債券的種類包括()。
a.外國(guó)債券
b.美洲債券
c.亞洲債券
d.歐洲債券
ad
一般來說，國(guó)際債券分兩類，一是外國(guó)債券，二是歐洲債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。
30.股票投資的收益由()組成。
a.公積金轉(zhuǎn)增股本
b.利息
c.股息收入
d.資本利得
acd
31.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是()。
b 、該指數(shù)的樣本債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上
c、該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為 1 年以上
d、指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
bcd
32.近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了()交易，使開放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
a.交易所交易基金
b.開放式指數(shù)基金
c.衍生證券投資基金
d.上市開放式基金
bd
33.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合()條件。
a.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
b.公司債券的期限為1年以上
c.公司債券的期限為3年以上
d.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
abd
34.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括()。
a.提貨單
b.購物券
c.倉庫棧單
d.運(yùn)貨單
acd
35.下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。
a.證券業(yè)協(xié)會(huì)
b.證券登記結(jié)算公司
c.律師事務(wù)所
d.證券交易所
bc
36.在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。
a.代理證券發(fā)行
b.代理證券買賣
c.自營(yíng)性買賣
d.其他咨詢業(yè)務(wù)
abcd
37.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露()。
c.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰
d.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失
abc
38.基金托管人更換的條件有()。
a.收益連續(xù)半年下降
b.被基金份額持有人大會(huì)解任
c.被依法取消托管人資格
d.基金托管人解散或破產(chǎn)
bcd
我國(guó)《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。
39.在中國(guó)境內(nèi)，()的發(fā)行和交易，適用證券法。
a.股票
b.公司債券
c.政府債券
d.國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
abd
這是我國(guó)《證券法》第二條的規(guī)定。
40.下列涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分類層次，正確的是()。
c.第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
d.第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章
bcd
41.在短期國(guó)庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們?cè)u(píng)此發(fā)現(xiàn)的規(guī)律以下錯(cuò)誤的.有()。
a.同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低
b.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
d.股票的收益率一般低于債券
acd
(一)同一種類型的債券，長(zhǎng)期衄}券利率比短期債券高
這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。如同是政府債券，都沒有信用風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但長(zhǎng)期債券的利率要高于短期債券，這是因?yàn)槎唐趥瘺]有利率風(fēng)險(xiǎn)，而長(zhǎng)期債券卻可能受到利率變動(dòng)的影響，兩者之間利率的差額就是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。
(二)不同債券的利率不同。這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
通常，在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券利率稍高，其他依次是金融債券和企業(yè)債券。在企業(yè)債券中，信用級(jí)別高的債券利率較低，信用級(jí)別低的債券利率較高，這是因?yàn)樗鼈兊男庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同。
這種情況是對(duì)購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。
(四)股票的收益率一般高于債券
這是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多，必須給投資者相應(yīng)的補(bǔ)償。在同一市場(chǎng)上，許多面值相同的股票也有迥然不同的價(jià)格，這是因?yàn)椴煌善钡慕?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相差甚遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)也有差別。投資者以出價(jià)和要價(jià)來評(píng)價(jià)不同股票的風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)節(jié)不同股票的實(shí)際收益，使風(fēng)險(xiǎn)大的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)小的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較高。
42.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()等。
a.信用風(fēng)險(xiǎn)
b.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
c.購買力風(fēng)險(xiǎn)
d.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
abd
43.公司的公積金來源有()。
a.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分
c.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金
d.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分
abcd
44.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易()。
a.公司有重大違法行為
b.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
c.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
d.公司最近3年連續(xù)虧損
abc
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;
(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);
(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
45.下列關(guān)于記名股票敘述正確的是()。
a.股東權(quán)歸屬于記名股東
b.認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資
c.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
d.便于掛失，相對(duì)安全
acd
46.為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇，分別是()。
ac
47.《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
a.2 000萬
b.5 000萬
c.1億
d.5億
bcd
48.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，()應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。
a.獨(dú)立董事本人
b.董事會(huì)
c.證券公司
d.總經(jīng)理
ab
49.證券發(fā)行制度包括()。
a 、注冊(cè)制
b 、登記制
c、審批制
d、核準(zhǔn)制
ad
50.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)()幾大趨勢(shì)。
a.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化
b.發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展
c.證券交易所的合并與上市
d.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)
abcd
51.下面選項(xiàng)中，()會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。
a.協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格
b.權(quán)利期間
c.利率
d.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性
abcd
a、b、c、d四個(gè)選項(xiàng)都會(huì)影響期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值且時(shí)間價(jià)值，所以會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。
52.基金管理人遇到下列()情況時(shí)，有權(quán)暫停估值。
a.法定節(jié)假日
b.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值
c.出現(xiàn)巨額贖回的情形
d.證券交易所暫停營(yíng)業(yè)
abcd
53.關(guān)于紅籌股描述正確的是()。
a.紅籌股不屬于外資股
b.紅籌股屬于境外上市外資股
c.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
d.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部
acd
54.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是()。
b.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
c.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失
d.債權(quán)人的意外死亡
ac
55.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)描述，正確的是()組成。
a 、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
b 、以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心
c、為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
abd
56.20世紀(jì)50年代，我國(guó)發(fā)行過兩種國(guó)債，分別是()。
a.人民勝利折實(shí)公債
b.抗美援朝公債
c.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
d.赤字國(guó)債
ac
57.符合股票價(jià)格指數(shù)定義的是()。
b.是反映一個(gè)經(jīng)濟(jì)體運(yùn)行和發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)
c.可以反映股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平走勢(shì)及其變動(dòng)趨勢(shì)
abcd
58.我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況大致是()。
a.規(guī)模越來越大
b.期限趨于長(zhǎng)期化
c.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
d.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
acd
59.對(duì)基金的證券投資進(jìn)行限制的主要目的是()。
a.引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)
b.限制基金市場(chǎng)發(fā)展
c.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
d.避免基金操縱市場(chǎng)
acd
對(duì)基金的證券投資進(jìn)行限制的主要目的是：引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn);避免基金操縱市場(chǎng);發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。
60.國(guó)債按資金用途可以分為()。
a.赤字債券
b.建設(shè)債券
c.特種國(guó)債
d.戰(zhàn)爭(zhēng)債券
abcd
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇三
1.客戶融入證券后、歸還證券前，在下列( )情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行利益相等的證券或資金補(bǔ)償。
ⅰ.證券發(fā)行人分配投資收益
ⅱ.證券發(fā)行人配售
ⅲ.證券發(fā)行人無償派發(fā)證券
ⅳ.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】常識(shí)題，考查客戶融入證券后、歸還證券前對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那樾巍?BR> 2.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括( )。
ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
ⅱ.基金合同期限為5年以上
ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】a
【解析】封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
3.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
ⅱ.注冊(cè)資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
ⅲ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
a.ⅰ.ⅲ.ⅳ
b.ⅱ.ⅳ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ
d.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
【答案】a
【解析】基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程2.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。
4.首次公開發(fā)股票，對(duì)募集資金運(yùn)用要求包括( )。
ⅰ.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】考察的主要是募集資金運(yùn)用。除了四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容外還有：募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng);募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定等。
5.期貨公司辦理下列( )事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
ⅰ.合并、分立、停業(yè)
ⅱ.變更業(yè)務(wù)范圍
ⅲ.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)
ⅳ.新增持有5%以上股權(quán)的股東
a.ⅱ.ⅳ
b.ⅰ.ⅲ.ⅳ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅳ
【答案】c
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條。期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務(wù)范圍;(三)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;(五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
6.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。
ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
a.ⅰ.ⅱ
b.ⅲ.ⅳ
c.ⅱ.ⅲ
d.ⅱ.ⅲ.ⅳ
【答案】c
【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式。
7.證券公司不得( )。
ⅰ.代客戶下達(dá)交易指令
ⅱ.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
ⅲ.代客戶接受、保管或者修改交易密碼
ⅳ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】b
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場(chǎng)上市交易的情形包括( )。
ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損
ⅱ.公司有重大違法行為
ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損
a.ⅰ.ⅲ.ⅳ
b.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】b
【解析】《證券法》第五十五條規(guī)定，選項(xiàng)a應(yīng)是公司最近3年連續(xù)虧損。
9.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有( )。
ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
ⅱ.身份證
ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。
10.下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是( )。
ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】題中四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容都屬于證券業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止行為。
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇四
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1.影響股價(jià)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括()。
a.貨幣政策與財(cái)政政策
b.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
c.通貨膨脹
d.穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排
abc
2.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是()。
a.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回
abcd
3.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括()。
a.證券名稱
b.價(jià)格幅度
c.買賣數(shù)量
d.出價(jià)方式
abcd
4.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。
a 。荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
b 。價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
c 。單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
d 。收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
ac
5.下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是()。
a.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值
b.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
c.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
d.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
bcd
a選項(xiàng)描述的是成長(zhǎng)型基金的特點(diǎn)。
6.關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行的論述正確的是()。
a 。我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制
abcd
7.奇異型期權(quán)包括()。
a.任選期權(quán)
b.百慕大期權(quán)
c.障礙期權(quán)
d.平均期權(quán)
abcd
8.下列()屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
a.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
b.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
c.持有公司3%股份的社會(huì)股東
d.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(zhǎng)
abd
c選項(xiàng)應(yīng)該改為持有公司5%以上股份的股東。
9.經(jīng)過對(duì)證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有()。
c.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)
質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
bcd
10.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是()。
a.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)
bcd
11.證券投資基金的作用有()。
a.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
b.豐富和活躍了證券市場(chǎng)
c.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
d.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
abc
12.屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是()。
a 。投資策略不同
b 。基金份額交易方式不同
c 。發(fā)行規(guī)模限制不同
d 。期限不同
abcd
13.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。
a 。法律上的限制
b 。公司對(duì)現(xiàn)金的需要
c 。股東所處的地位
d 。公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
abcd
14.按照《公司法》的規(guī)定，普通股東享有()法定的股東權(quán)益。
a.資產(chǎn)受益
b.重大決策權(quán)
c.選擇管理者
d.制定公司的具體規(guī)章
abc
15.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。
a.銀行本票
b.銀行匯票
c.銀行支票
d.定期存單
abc
貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。
16.深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括()。
a.深證綜合指數(shù)
b.深證創(chuàng)新指數(shù)
c.深證新指數(shù)
d.中小企業(yè)板指數(shù)
acd
①深證綜合指數(shù)，②深證新指數(shù)，③中小企業(yè)板指數(shù)
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇五
1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
a、利用未公開信息交易罪
b、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
c、欺詐發(fā)行股票、債券罪
d、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
正確答案： a
【專家解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
a、定向資產(chǎn)管理合同
b、集合資產(chǎn)管理合同
c、限定性資產(chǎn)管理合同
d、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案： a
【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后必須，將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
3、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
a、10%
b、20%
c、35%
d、50%
正確答案： c
【專家解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。
4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
a、2
b、3
c、4
d、5
正確答案： d
【專家解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
5、不適用于我國(guó)《證券法》的是()。
a、a股
b、b股
c、h股
d、b股和h股
正確答案： c
【專家解析】證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。
6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
a、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
b、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
c、《上市公司信息披露管理辦法》
d、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
正確答案： a
【專家解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
7、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)^申報(bào)告請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。
a、1
b、5
c、10
d、20
正確答案： b
【專家解析】財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。
8、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()年。
a、1
b、3
c、5
d、10
正確答案： b
【專家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
a、7
b、10
c、15
d、20
正確答案： b
10、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長(zhǎng)不超過()日。
a、60
b、360
c、90
d、100
正確答案： c
【專家解析】我國(guó)證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過90日。
11、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。
a、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
b、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
c、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
d、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述
正確答案： b
【專家解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。
12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
a、35%
b、50%
c、75%
d、90%
正確答案： c
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收構(gòu)人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
a、股東
b、持有人
c、托管人
d、基金管理機(jī)構(gòu)
正確答案： b
【專家解析】公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
14、股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。
a、1000
b、2000
c、3000
d、5000
正確答案： c
【專家解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。
a、10
b、20
c、25
d、30
正確答案： b
【專家解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司供股東查閱。
16、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。
a、2
b、5
c、10
d、15
正確答案： c
【專家解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。
17、基金管理人的權(quán)利不包括()。
a、運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
b、保管基金資產(chǎn)
c、代表基金行使股東權(quán)利
d、獲取基金管理人報(bào)酬
正確答案： b
【專家解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人有如下權(quán)利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報(bào)酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
18、基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的()原則。
a、公開
b、公平
c、公正
d、公認(rèn)
正確答案： a
【專家解析】基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的公開原則。
19、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循()。
a、投資人利益優(yōu)先原則
b、全面性原則
c、客觀原則
d、及時(shí)性原則
正確答案： a
【專家解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的`基金投資人。
20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
a、單位
b、自然人
c、復(fù)雜客體
d、簡(jiǎn)單客體
正確答案： a
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
21、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
a、1
b、3
c、5
d、2
正確答案： b
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇六
組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。
ⅰ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度
ⅱ.股東的合法權(quán)益
ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益
ⅳ.公眾的合法權(quán)益
a.ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
參考答案：b
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
2[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
ⅰ.單一客體 ⅱ.復(fù)雜客體
ⅲ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 ⅳ.投資者的合法權(quán)益
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：a
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
3[單選題] 證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是()。
ⅰ.董事會(huì)秘書 ⅱ.經(jīng)理
ⅲ.職工代表 ⅳ.獨(dú)立董事
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅲ、ⅳ
參考答案：d
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則。該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。
4[單選題] 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。
ⅰ.不可抗力
ⅱ.意外事故
ⅲ.技術(shù)故障
ⅳ.交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：c
參考解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定。(5)其他異常情況。
5[單選題] 期貨交易所的會(huì)員管理包括()。
ⅰ.會(huì)員資格
ⅱ.會(huì)員的變更
ⅲ.會(huì)員登記
ⅳ.會(huì)員關(guān)系
a.ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ
參考答案：d
參考解析：期貨交易所的會(huì)員管理包括會(huì)員資格、會(huì)員的變更、監(jiān)督管理、附則。
6[單選題] 期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是()。
ⅰ.黃金 ⅱ.原油
ⅲ.農(nóng)產(chǎn)品 ⅳ.金融工具
a.ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：b
參考解析：期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具。
7[單選題] 投資主辦人有()情形的，不予通過年檢。
ⅰ.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
ⅲ.被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
ⅳ.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：a
參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。
8[單選題] 資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括()。
ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 ⅱ.投資目標(biāo)和管理期限
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：b
參考解析：除了題中四項(xiàng)外，資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)還包括：各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜：違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
9[單選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括()。
ⅰ.資產(chǎn)配置策略 ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
ⅲ.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 ⅳ.投資品種
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅳ
參考答案：d
參考解析：參考《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定。
10[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括()。
ⅰ.基本信息
ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息
ⅲ.人員財(cái)務(wù)信息
ⅳ.處罰處分信息
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：a
參考解析：誠(chéng)信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。