導讀：2011年第一次期貨考試法律法規(guī)考前沖刺模擬試題之多選題
1、單項選擇題
2、多項選擇題
3、判斷是非題
4、綜合題
5、參考答案
二、多項選擇題
1.期貨公司風險監(jiān)管指標包括（ ?。?BR> A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求
2.期貨公司應當按照（ ?。┑炔煌闆r采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。
A.流動性
B.分類
C.賬齡
D.可回收性
3.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的哪些信息？（ ）
A.涉及金額
B.形成原因和進展情況
C.可能發(fā)生的損失
D.預計損失的會計處理情況
4.期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有（ ?。?BR> A.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8%
B.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元
C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%
D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
5.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下哪些標準？（ ?。?BR> A.人民幣8000萬元
B.人民幣9000萬元
C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
D.客戶權(quán)益總額的6%
6.期貨公司的下列人員中，應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整的是（ ?。?。
A.公司法定代表人
B.經(jīng)營管理主要負責人
C.財務(wù)負責人、結(jié)算負責人
D.制表人
7.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施？（ ）
A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響
D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
1、單項選擇題
2、多項選擇題
3、判斷是非題
4、綜合題
5、參考答案
二、多項選擇題
1.期貨公司風險監(jiān)管指標包括（ ?。?BR> A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求
2.期貨公司應當按照（ ?。┑炔煌闆r采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。
A.流動性
B.分類
C.賬齡
D.可回收性
3.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的哪些信息？（ ）
A.涉及金額
B.形成原因和進展情況
C.可能發(fā)生的損失
D.預計損失的會計處理情況
4.期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有（ ?。?BR> A.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8%
B.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元
C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%
D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
5.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下哪些標準？（ ?。?BR> A.人民幣8000萬元
B.人民幣9000萬元
C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
D.客戶權(quán)益總額的6%
6.期貨公司的下列人員中，應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整的是（ ?。?。
A.公司法定代表人
B.經(jīng)營管理主要負責人
C.財務(wù)負責人、結(jié)算負責人
D.制表人
7.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施？（ ）
A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響
D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告