三、判斷題
1.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。 ( )
2.證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。 ( )
3.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。 ( )
4.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。 ( )
5.證券市場是通過證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場，包括債券市場、股票市場、基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場和融資租賃市場等。 ( )
6.場外市場是指在證券交易所外的市場。 ( )
7.場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。 ( )
8.股票的流動性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。 ( )
9.股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。 ( )
10.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。 ( )
11.風(fēng)險性、流動性是股票最基本的特征。 ( )
12.股票的內(nèi)在價值也就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。 ( )
13.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是有條件的。 ( )
14.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會公眾公開發(fā)行。 ( )
15.證監(jiān)會對上市公司股權(quán)分置改革實施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。 ( )
16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險。 ( )
17.固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ( )
18.債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。 ( )
19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。 ( )
20.憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。 ( )
21.按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。 ( )
22.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資看可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。 ( )
23.按發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和憑證式國債。 ( )
24.公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。 ( )
25.歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。 ( )
26.揚基債券是美國政府在美國債券市場上發(fā)行的一種債券。 ( )
27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。 ( )
28.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。 ( )
29.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險的特點。 ( )
30.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。 ( )
31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。 ( )
32.基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計算范圍。 ( )
33.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )
34.金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。 ( )
35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。 ( )
36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。 ( )
37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越小。 ( )
38.認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行。 ( )
39.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。 ( )
40.避開直接發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點。 ( )
41.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。 ( )
42.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。 ( )
43.無擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 ( )
44.全額包銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。 ( )
45.詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。 ( )
46.證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。 ( )
47.承購包銷是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。 ( )
48.我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。 ( )
49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算;并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。 ( )
50.股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號。 ( )
51.投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。 ( )
52.一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較大，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小。 ( )
53.利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。 ( )
54.普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險。 ( )
55.不同債券的利率不同，這是對財務(wù)風(fēng)險的補償。 ( )
56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實行分類管理。 ( )
57.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。 ( )
58.會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近5年的年度會計報表。 ( )
59.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計師)。 ( )
60.貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。( )
附：2010證券考試《基礎(chǔ)知識》沖刺模擬試卷之判斷題答案
1.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。 ( )
2.證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。 ( )
3.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。 ( )
4.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。 ( )
5.證券市場是通過證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場，包括債券市場、股票市場、基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場和融資租賃市場等。 ( )
6.場外市場是指在證券交易所外的市場。 ( )
7.場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。 ( )
8.股票的流動性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。 ( )
9.股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。 ( )
10.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。 ( )
11.風(fēng)險性、流動性是股票最基本的特征。 ( )
12.股票的內(nèi)在價值也就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。 ( )
13.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是有條件的。 ( )
14.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會公眾公開發(fā)行。 ( )
15.證監(jiān)會對上市公司股權(quán)分置改革實施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。 ( )
16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險。 ( )
17.固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ( )
18.債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。 ( )
19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。 ( )
20.憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。 ( )
21.按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。 ( )
22.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資看可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。 ( )
23.按發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和憑證式國債。 ( )
24.公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。 ( )
25.歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。 ( )
26.揚基債券是美國政府在美國債券市場上發(fā)行的一種債券。 ( )
27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。 ( )
28.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。 ( )
29.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險的特點。 ( )
30.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。 ( )
31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。 ( )
32.基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計算范圍。 ( )
33.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )
34.金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。 ( )
35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。 ( )
36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。 ( )
37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越小。 ( )
38.認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行。 ( )
39.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。 ( )
40.避開直接發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點。 ( )
41.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。 ( )
42.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。 ( )
43.無擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 ( )
44.全額包銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。 ( )
45.詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。 ( )
46.證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。 ( )
47.承購包銷是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。 ( )
48.我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。 ( )
49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算;并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。 ( )
50.股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號。 ( )
51.投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。 ( )
52.一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較大，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小。 ( )
53.利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。 ( )
54.普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險。 ( )
55.不同債券的利率不同，這是對財務(wù)風(fēng)險的補償。 ( )
56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實行分類管理。 ( )
57.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。 ( )
58.會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近5年的年度會計報表。 ( )
59.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計師)。 ( )
60.貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。( )
附：2010證券考試《基礎(chǔ)知識》沖刺模擬試卷之判斷題答案