管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱
（財經(jīng)綜合類）
一、考試目的
考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財經(jīng)專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。
二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)
考試形式為筆試，考試時間180分鐘，滿分100分。
報考財經(jīng)綜合類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財經(jīng)綜合類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
（一）財經(jīng)基礎(chǔ)知識
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
（二）專業(yè)知識—財經(jīng)
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
三、答題要求
考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。
四、樣題
（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）
1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（ ）？
A：GDP
B：NNP
C：GNP
D：NI
答：（ A ）
（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
1、下列選項錯誤的是（ ）？
A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP
B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP
C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP
D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI
答：（BCD）
（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
1、下列選項錯誤的是（ ）？
A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP
B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP
C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP
D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI
答：（ BCD）
五、考查知識點
（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理
1、供給與需求
掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。
2、企業(yè)理論
掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。
3、市場失靈
掌握公共品、外部性、信息不對稱。
4、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)及宏觀經(jīng)濟(jì)政策
掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)與工具。
掌握評價宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基本變量，證券市場與宏觀經(jīng)濟(jì)運行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對證券市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對證券市場的影響。
5、經(jīng)濟(jì)增長理論
掌握經(jīng)濟(jì)增長理論、經(jīng)濟(jì)周期。
（二）金融基礎(chǔ)知識
1、貨幣供求
掌握貨幣需求、貨幣供給相關(guān)知識。
掌握基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關(guān)知識；存款貨幣創(chuàng)造的過程。
2、金融機(jī)構(gòu)及金融業(yè)務(wù)
掌握我國金融機(jī)構(gòu)的種類、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。
掌握中央銀行的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)。
掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)。
3、貨幣政策與金融監(jiān)管
掌握貨幣政策的目標(biāo)、工具、傳導(dǎo)機(jī)制和中介指標(biāo)。
掌握通貨膨脹的成因、社會效應(yīng)和有關(guān)對策。
掌握金融監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段。
掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。
4、財政與稅收
掌握財政的概念、職能。
掌握財政支出的分類、社會消費性支出、財政投資支出、財政補(bǔ)貼、稅收支出。
掌握財政收入、預(yù)算外資金。
掌握稅收分類、稅收原則、稅負(fù)的轉(zhuǎn)嫁與歸宿。
掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。
5、外匯管理與金融全球化
掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風(fēng)險的概念和類型。
掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟(jì)的影響。
掌握當(dāng)前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。
掌握國際收支的概念、國際收支平衡表的構(gòu)成；近年來我國國際收支情況及其形成原因。
掌握國際儲備的概念和作用以及國際儲備的管理。
掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預(yù)資本流動的手段；世界貿(mào)易組織（WTO）與金融相關(guān)的基本原則和運行機(jī)制；主要國際金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)。
掌握國際貨幣制度的類型和歷史發(fā)展過程，當(dāng)前的國際貨幣制度的主要內(nèi)容。
（三）證券基礎(chǔ)知識
1、證券及證券市場概述
掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。
掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機(jī)構(gòu)投資者的種類；各類機(jī)構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。
掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。
掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系；多層次資本市場的主要內(nèi)容；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場的區(qū)別。
掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。
掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標(biāo)與主要內(nèi)容。
掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。
掌握證券公司監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定。
2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金
掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。
掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。
掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。
掌握證券投資基金的定義、特征和作用。
掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。
掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。
掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。
3、證券產(chǎn)品－其他產(chǎn)品
掌握各類金融衍生工具的概念、品種和特征。
4、證券交易
掌握證券交易的含義、種類和方式。
掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。
掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。
掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。
掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。
掌握回購交易的主要內(nèi)容。
5、證券投資分析的基本理論和方法
掌握證券投資分析的基本理論和方法。
掌握證券組合的含義、類型及其特點；證券組合的選擇原理；資本資產(chǎn)定價模型的實際應(yīng)用；證券組合業(yè)績評估指數(shù)的定義及應(yīng)用。
掌握證券投資風(fēng)險的分類，風(fēng)險與收益的度量。
6、證券市場監(jiān)管體系
掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段；證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類型、職責(zé)；證券市場自律性監(jiān)管的主要內(nèi)容。
7、證券市場對外開放
掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。
掌握合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度概況。
（四）期貨基礎(chǔ)知識
1、期貨市場概述
掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征和功能。
掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。
掌握期貨結(jié)算基本制度。
掌握期貨中介機(jī)構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。
2、期貨合約與期貨品種
掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計原理。
掌握期貨品種的分類；國內(nèi)國際主要期貨品種。
3、期貨交易制度與期貨交易流程
掌握期貨交易制度及交易流程。
4、期貨行情分析
掌握期貨價格、交易量、持倉量等概念及相互關(guān)系。
掌握期貨行情分析的基本分析法和技術(shù)分析法的概念與特點。
掌握基本分析法的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理；供給、需求對價格的影響；其它影響價格的因素。
5、套期保值
掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。
掌握基差的概念；正向市場、持倉費；反向市場；基差的變動。
掌握套期保值的種類及適用對象和范圍；套期保值的應(yīng)用；套期保值效果與基差變動關(guān)系。
6、期貨投機(jī)與套利交易
掌握期貨投機(jī)定義；期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別；期貨投機(jī)的作用、原則與方法；期貨投機(jī)者的類型。
掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。
7、金融期貨
掌握外匯期貨合約、外匯期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。
掌握利率期貨的概念及種類；利率期貨的標(biāo)的；利率期貨的報價及交割方式；利率期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。
掌握ß系數(shù)的含義及計算；股指期貨套期保值的種類及應(yīng)用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應(yīng)用。
8、期權(quán)與期權(quán)交易
掌握期權(quán)的含義及特點；期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念；期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容；權(quán)利金、執(zhí)行價格；期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。
掌握期權(quán)價格的組成及影響因素；內(nèi)在價值和時間價值；實值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)。
掌握期權(quán)交易的基本策略、運用及分析。
9、期貨市場風(fēng)險監(jiān)控與管理
掌握期貨市場風(fēng)險特征、類型。
掌握我國期貨市場法律法規(guī)體系；期貨市場監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)的組成及各自的監(jiān)管職責(zé)。