第三節(jié) 我國(guó)的證券分析師自律性組織
一、建立我國(guó)的證券分析師自律性組織的必要性
二、我國(guó)的證券分析師自律性組織及其任務(wù)
我國(guó)證券分析師自律組織--中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)，簡(jiǎn)稱SAAC，成立于2000年7月。
2000年7月5日制定了《專業(yè)委員會(huì)章程》《管理暫行辦法》《職業(yè)道德守則》。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)，并在同年11月的ACIIA理事會(huì)上，正式加入國(guó)際注冊(cè)分析師協(xié)會(huì)，并當(dāng)選為該組織的理事會(huì)理事。
第四節(jié) 我國(guó)證券分析師職業(yè)規(guī)范
一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則
獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
二、證券分析師職業(yè)責(zé)任
三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律
四、投資咨詢業(yè)務(wù)的操作規(guī)則
(一)《證券法》
(二)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
(三)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》
(四)《證券公司內(nèi)部控制指引》
證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主。
其中隔離墻是《證券公司內(nèi)部控制指引》的重點(diǎn)。
(五)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》
一、建立我國(guó)的證券分析師自律性組織的必要性
二、我國(guó)的證券分析師自律性組織及其任務(wù)
我國(guó)證券分析師自律組織--中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)，簡(jiǎn)稱SAAC，成立于2000年7月。
2000年7月5日制定了《專業(yè)委員會(huì)章程》《管理暫行辦法》《職業(yè)道德守則》。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)，并在同年11月的ACIIA理事會(huì)上，正式加入國(guó)際注冊(cè)分析師協(xié)會(huì)，并當(dāng)選為該組織的理事會(huì)理事。
第四節(jié) 我國(guó)證券分析師職業(yè)規(guī)范
一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則
獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
二、證券分析師職業(yè)責(zé)任
三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律
四、投資咨詢業(yè)務(wù)的操作規(guī)則
(一)《證券法》
(二)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
(三)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》
(四)《證券公司內(nèi)部控制指引》
證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主。
其中隔離墻是《證券公司內(nèi)部控制指引》的重點(diǎn)。
(五)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》