第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行
一、單項(xiàng)選擇題
1.對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是( )。
A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元
D.公司在近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.1 000萬(wàn)元
B.3 000萬(wàn)元
C.5 000萬(wàn)元
D.1億元
3.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是( )。
A.代銷(xiāo)
B.余額包銷(xiāo)
C.全額包銷(xiāo)
D.包銷(xiāo)
4.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
5.定向發(fā)行又稱(chēng)( )，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。
A.直接發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.招標(biāo)發(fā)行
D.承購(gòu)包銷(xiāo)
6.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1億
B.2億
C.3億
D.4億
7.關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是( )。
A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
B.發(fā)行人要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)
D.證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，監(jiān)管機(jī)構(gòu)保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)
8.在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是( )。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.證券中介機(jī)構(gòu)
D.監(jiān)管部門(mén)
9.根據(jù)( )劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。
A.市場(chǎng)的效率
B.市場(chǎng)的作用
C.市場(chǎng)的功能
D.交易標(biāo)的物
10.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
11.( )不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。
A.財(cái)產(chǎn)股息
B.負(fù)債股息
C.股票股息
D.建業(yè)股息
12.( )是普通、基本的股息形式。
A.股票股息
B.財(cái)產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.負(fù)債股息
13.股息的來(lái)源是公司的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按( )程序分配。
A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配
B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配
C.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配
14.NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.投資基金
D.國(guó)債
15.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
16.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是( )。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和還本付息國(guó)債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和還本付息國(guó)債
D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的還本付息國(guó)債
17.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是( )。
A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B.中小板指數(shù)以新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)
C.由深圳證券交易所編制
D.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類(lèi)指數(shù)類(lèi)
18.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類(lèi)的是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證A股指數(shù)
C.深證B股指數(shù)
D.深證創(chuàng)新指數(shù)
19.關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是( )。
A.新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本
B.新上證綜合指數(shù)對(duì)于含B股的公司，其B股市值不被計(jì)算在內(nèi)
C.當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
D.新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算
20.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述不正確的是( )。
A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同
C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿(mǎn)足投資者觀察、投資兩岸三地市場(chǎng)的需要
D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過(guò)10%
21.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( )。
A.2005年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
22.道—瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份( )時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。
A.9%
B.10%
C.12%
D.15%
23.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的高和低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A.±l5%
B.±20%
C.±30%
D.土40%
24.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即s股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
25.為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。
A.10%
B.8%
C.7%
D.5%
26.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由( )任免。
A.證券交易所
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
27.( )是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
A.證券交易所
B.證券投資者
C.證券發(fā)行人
D.證券公司
28.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)( )人的，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。
A.150
B.180
C.200
D.230
29.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下( )情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C.公司近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D.公司有重大違法行為
30.( )是證券發(fā)行中常見(jiàn)、基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.直接發(fā)行
D.間接發(fā)行
31.2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專(zhuān)業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司是 ( )。
A.恒指服務(wù)公司
B.中證指數(shù)有限公司
C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.三元證券投資顧問(wèn)有限公司
32.有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是( )。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式
B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能或無(wú)須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督
33.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以( )方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。
A.公開(kāi)招標(biāo)
B.議價(jià)
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
34.二板市場(chǎng)指的是( )。
A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
B.主板市場(chǎng)
C.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)
D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
35.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，( )是證券交易所的高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.監(jiān)察委員會(huì)
D.總經(jīng)理
36.會(huì)員制的證券交易所是( )。
A.以股份有限公司形式組織并不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體
B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體
C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體
D.以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體
37.詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
38.債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )為典型。
A.公開(kāi)招標(biāo)
B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
C.協(xié)商定價(jià)方式
D.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式
39.下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢(xún)價(jià)論述不正確的是( )。
A.詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段
B.通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率
C.首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
D.上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格
40.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.累計(jì)詢(xún)價(jià)
B.詢(xún)價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.協(xié)商定價(jià)方式
41.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托( )和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。
A.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
42.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于代銷(xiāo)論述錯(cuò)誤的是 ( )。
A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議
B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)
C.承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成
D.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式發(fā)行
43.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前( )名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。
A.5
B.10
C.15
D.20
44.證券包銷(xiāo)是指( )。
A.證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
B.證券承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
C.證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷(xiāo)方式
D.證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
45.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。
A.國(guó)務(wù)院
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.財(cái)政部
46.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的 ( )以上的，可以不再提取。
A.25%
B.50%
C.60%
D.75%
47.中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類(lèi)別指數(shù)。
A.3，4
B.4，3
C.3，3
D.4，4
48.下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)的闡述，錯(cuò)誤的是( )。
A.上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場(chǎng)具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法
D.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)上證l80指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
49.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯(cuò)誤的是( )。
A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動(dòng)性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)
B.設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個(gè)反映上海證券市場(chǎng)的概貌和運(yùn)行狀況、能夠作為投資評(píng)價(jià)尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)
C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整成分股，每次調(diào)整比例一般不超過(guò)10%
D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票
50.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后( )個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A.6
B.12
C.18
D.24
51.下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
52.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
53.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定近l期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.3 000萬(wàn)元
B.4 000萬(wàn)元
C.5 000萬(wàn)元
D.1億元
54.下面關(guān)于證券發(fā)行的說(shuō)明錯(cuò)誤的是( )。
A.按發(fā)行對(duì)象不同和有無(wú)中介機(jī)構(gòu)介入是證券發(fā)行基本的、共有的分類(lèi)方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時(shí)首先要考慮的問(wèn)題
B.私募發(fā)行的對(duì)象有兩類(lèi)，一類(lèi)是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類(lèi)是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投
資者
C.根據(jù)我國(guó)《證券法》有關(guān)規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)l00人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
D.上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行
55.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
56.關(guān)于中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“SAC行業(yè)指數(shù)”
B.該指數(shù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》標(biāo)準(zhǔn)編制的上海證券交易所市場(chǎng)的行業(yè)指數(shù)
C.該指數(shù)統(tǒng)一按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分
D.對(duì)長(zhǎng)期停牌股票做指數(shù)撤權(quán)處理
57.( )是股東權(quán)益賬戶(hù)中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。
A.現(xiàn)金股息
B.財(cái)產(chǎn)股息
C.股票股息
D.負(fù)債股息
58.某投資者買(mǎi)了1 500元期限為l年期、年利率為10%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實(shí)際收益率為( )。
A.14%
B.10%
C.6%
D.4%
59.我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司( )。
A.盈余公積金
B.資本公積金
C.未分配利潤(rùn)
D.法定公益金
60.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)獲得配售的股票持有期限不少于 ( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.9
D.12
二、多項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)規(guī)定，詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的( )。
A.證券投資基金管理公司、證券公司
B.個(gè)人投資者
C.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司
D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)
2.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.詢(xún)價(jià)方式
C.公開(kāi)招標(biāo)
D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
3.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法包括( )。
A.自銷(xiāo)
B.承銷(xiāo)
C.定向發(fā)行
D.招標(biāo)發(fā)行
4.債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行
B.承購(gòu)包銷(xiāo)
C.招標(biāo)發(fā)行
D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
5.下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是( )。
A.近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
B.近5個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券l年的利息
C.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)近1期期末凈資產(chǎn)額的40%
D.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
6.關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是( )。
A.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度
B.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
C.證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)
D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表;二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表
7.關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是( )。
A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于l969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)有代表性和影響大的指數(shù)
B.它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算
C.恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)
D.恒生指數(shù)于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數(shù)成分股
8.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為政府宏觀部門(mén)調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段
C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
9.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是( )。
A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
10.股息的具體形式可以是( )。
A.建業(yè)股息
B.股票股息
C.財(cái)產(chǎn)股息
D.負(fù)債股息
11.股票投資的收益由( )組成。
A.股息收入
B.資本利得
C.利息
D.公積金轉(zhuǎn)增股本
12.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類(lèi)公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競(jìng)價(jià) ( )次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.3
C.5
D.7
13.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。
A.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)
B.FT—200指數(shù)
C.100種股票交易指數(shù)
D.綜合精算股票指數(shù)
14.現(xiàn)在人們所說(shuō)的道—瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有( )。
A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
B.商業(yè)股價(jià)平均數(shù)
C.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)
D.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)
15.我國(guó)的債券指數(shù)包括( )。
A.上證國(guó)債指數(shù)
B.政策性銀行金融債指數(shù)
C.上證企業(yè)債指數(shù)
D.中國(guó)債券指數(shù)
16.對(duì)上證企業(yè)債指數(shù)樣本說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類(lèi)企業(yè)債券
B.必須是固定利率付息和還本付息的非股權(quán)連接類(lèi)企業(yè)債券
C.必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類(lèi)企業(yè)債券
D.必須是信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)(BBB)以上的非股權(quán)連接類(lèi)企業(yè)債券
17.關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是( )。
A.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本
B.合約結(jié)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算
C.主要基于海外上市的中國(guó)公司
D.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)l00美元，小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn)
18.恒生流通精選指數(shù)系列由( )組成。
A.恒生100
B.恒生50
C.恒生香港25
D.恒生中國(guó)內(nèi)地25
19.公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下( )股份屬于基本不流通股份。
A.公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份
B.國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股
C.凍結(jié)股份、受限的員工持股
D.交叉持股
20.深圳證券交易所的綜合指數(shù)類(lèi)包括( )。
A.深證綜合指數(shù)
B.深證新指數(shù)
C.中小企業(yè)板指數(shù)
D.深證成分股指數(shù)
21.上海證券交易所的綜合指數(shù)有( )。
A.上證成分股指數(shù)
B.上證50指數(shù)
C.上證綜合指數(shù)
D.新上證綜合指數(shù)
22.中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有( )。
A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B.滬深300行業(yè)指數(shù)
C.滬深300指數(shù)
D.中證流通指數(shù)
23.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括( )。
A.選擇樣本股
B.選定某基期
C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正
D.指數(shù)化
24.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)明，正確的是( )。
A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)三板
B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月
C.證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
25.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下( )渠道組成。
A.交易通信網(wǎng)
B.信息服務(wù)網(wǎng)
C.證券報(bào)刊
D.因特網(wǎng)
26.公司債券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.公司近3年連續(xù)虧損
27.上海、深圳證券交易所主板市場(chǎng)的主要交易規(guī)則有( )。
A.交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始和結(jié)束，集中交易，以示公正
B.交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的小變動(dòng)單位
C.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無(wú)論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則
D.交易所按連續(xù)、公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得-致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
28.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司近3年連續(xù)虧損
29.公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬(wàn)元
C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D.公司在近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
30.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括( )。
A.運(yùn)行獨(dú)立
B.規(guī)則獨(dú)立
C.代碼獨(dú)立
D.指數(shù)獨(dú)立
31.針對(duì)中小企業(yè)股票的特點(diǎn)，深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括( )。
A.改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為
B.設(shè)置有效競(jìng)價(jià)范圍以保證盤(pán)間交易價(jià)格的連續(xù)性，防止證券價(jià)格大幅波動(dòng)
C.完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，按主要成交席位分別披露買(mǎi)賣(mài)情況，提高信息披露的有效性
D.完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響
32.場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具備以下( )功能。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所
B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充
33.股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有( )兩類(lèi)。
A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)
B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
C.費(fèi)雪理想式
D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)
34.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是( )。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱(chēng)
B.場(chǎng)外證券交易通常在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說(shuō)需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)
C.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，證券買(mǎi)賣(mài)采取一對(duì)一的交易方式，對(duì)同一種證券的買(mǎi)賣(mài)不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買(mǎi)方和賣(mài)方，也就不存在公開(kāi)的競(jìng)價(jià)機(jī)制
D.沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易
35.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括( )。
A.交易系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.信息系統(tǒng)
D.監(jiān)察系統(tǒng)
36.我國(guó)的基金指數(shù)由( )組成。
A.SAC行業(yè)指數(shù)
B.中證基金指數(shù)系列
C.上證基金指數(shù)
D.深證基金指數(shù)
37.監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括( )。
A.行情監(jiān)控
B.交易監(jiān)控
C.證券監(jiān)控
D.資金監(jiān)控
38.深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。
A.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.固定收益證券綜合電子平臺(tái)
D.綜合協(xié)議交易平臺(tái)
39.中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是( )。
A.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
B.在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C.在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
D.在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問(wèn)題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)
40.我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括( )。
A.主板市場(chǎng)
B.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)
C.三板市場(chǎng)
D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
41.證券交易所的職能包括( )。
A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
D.組織、監(jiān)督證券交易
42.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
43.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是( )。
A.該指數(shù)的樣本債券種類(lèi)只是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債
B.該指數(shù)的樣本債券的付息方式為固定利率付息和還本付息
C.該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上
D.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
44.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D.收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
45.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有( )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.非公開(kāi)發(fā)行股票
46.在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有 ( )。
A.同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低
B.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
D.股票的收益率一般低于債券
47.債券的投資收益來(lái)自( )。
A.債券的利息收益
B.資本利得
C.再投資收益
D.轉(zhuǎn)股收益
48.關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是( )。
A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整
B.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留
C.調(diào)整方案提前4周公布
D.每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)10%
49.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括( )。
A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
B.同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
C.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題
D.完善信息披露制度
50.下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有( )。
A.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
B.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù)
C.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，報(bào)告或中期報(bào)告首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度
D.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
51.當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列( )情形時(shí)，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。
A.因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，近1個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
B.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告
C.股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件
D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
52.當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列( )情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
B.近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2 000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
C.公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
D.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值;連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于l00萬(wàn)股
53.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下( )情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.近兩年連續(xù)虧損
B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個(gè)月
C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)
54.股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.公司股本總額不少于3 000萬(wàn)元
B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上
C.股票已公開(kāi)發(fā)行
D.公司近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
55.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在( )。
A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
B.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題
C.在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用
D.作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用
56.關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是 ( )。
A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.募集資金使用符合規(guī)定
D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名
57.上市公司公開(kāi)發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券，必須滿(mǎn)足的條件包括 ( )。
A.公司近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券l年的利息
C.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券l年的利息
D.發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)近1期末凈資產(chǎn)額的50%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額
58.為適應(yīng)不同類(lèi)型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇，分別是( )。
A.要求發(fā)行人近兩年連續(xù)盈利，近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1 000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
B.要求發(fā)行人近兩年連續(xù)盈利，近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2 000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
C.要求近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬(wàn)元，近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%
D.要求近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬(wàn)元，近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于20%
59.關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是( )。
A.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者為計(jì)算依據(jù)
B.除金融類(lèi)企業(yè)外，近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)
D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性
60.關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是 ( )。
A.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的20%
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用《證券法》規(guī)定的包銷(xiāo)方式發(fā)行
D.上市公司近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為
61.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有( )。
A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間
C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出
D.對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求
62.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是( )。
A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償
B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C.美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D.預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償
63.面關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿(mǎn)足要求的描述，正確的有( )。
A.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3 000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)
B.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元;或者近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元
C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
D.近1期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%
64.決定債券再投資收益的主要因素是( )。
A.債券的償還期限
B.息票收人
C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策
D.市場(chǎng)利率的變化
65.關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是( )。
A.交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行
C.實(shí)行見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券和券款對(duì)付三種清算方式
D.清算速度為T(mén)+1或T+2
66.證券交易通常都必須遵循交易原則，包括( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.資金實(shí)力優(yōu)先原則
D.大客戶(hù)優(yōu)先原則
三、判斷題
1.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
2.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
3.詢(xún)價(jià)對(duì)象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢(xún)價(jià)，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票，但未參與初步詢(xún)價(jià)或雖參與初步詢(xún)價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下配售。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
4.負(fù)債股息是公司通過(guò)建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
5.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±l5%的，屬于異常波動(dòng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
6.用于回購(gòu)的人民幣債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
7.場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，而場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
8.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商議價(jià)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
9.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
10.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，“兩個(gè)不變”是指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同;中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
11.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
12.我國(guó)上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
13.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。( )
對(duì) 錯(cuò)
14.股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
15.我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
16.證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不買(mǎi)賣(mài)證券，但起著決定證券價(jià)格的作用。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
17.在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
18.我國(guó)債券市場(chǎng)的債券品種有國(guó)債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場(chǎng)上市的有國(guó)債、金融債、企業(yè)債和資產(chǎn)證券化證券。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
19.證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
20.債券的發(fā)行價(jià)格可以分為：平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
21.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：自銷(xiāo)和包銷(xiāo)。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以包銷(xiāo)為主。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
22.根據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
23.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)近l期末凈資產(chǎn)額的50%。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
24.股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
25.公積金轉(zhuǎn)增股本也采取送股的形式，但送股的資金不是來(lái)自當(dāng)年未分配利潤(rùn)，而是公司提取的公積金。( )
對(duì) 錯(cuò)
26.目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)和3個(gè)分類(lèi)指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù))。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
27.一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
28.證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
29.連續(xù)競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
30.上證國(guó)債指數(shù)采用派許法計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)，以樣本國(guó)債的發(fā)行量為權(quán)數(shù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
31.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
32.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動(dòng)性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
33.恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是具代表性和實(shí)力雄厚的大公司。它們的市價(jià)總值要占香港所有上市股票市價(jià)總值的60%左右。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
34.恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的公司，又分為恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
35.兩岸三地指數(shù)覆蓋了兩岸三地市場(chǎng)75%左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫(huà)大中華地區(qū)股票市場(chǎng)的整體表現(xiàn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
36.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
37.股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
38.綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指上海證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類(lèi)證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
39.中小企業(yè)板塊開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)，有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
40.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
41.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
42.由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時(shí)計(jì)算的到期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時(shí)才能計(jì)算實(shí)際收益和實(shí)際到期收益率。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
43.除上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度以外，創(chuàng)業(yè)板交易制度與主板基本一致，仍適用于現(xiàn)有的《交易規(guī)則》。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
44.上海證券交易所編制和發(fā)布滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)，這兩個(gè)指數(shù)均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
45.中小企業(yè)股票的收盤(pán)價(jià)通過(guò)收盤(pán)前后3分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以后一筆成交價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
46.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
47.證券發(fā)行上市保薦制度是指由保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行上市的推薦和輔導(dǎo)，經(jīng)盡職調(diào)查核實(shí)公司發(fā)行文件資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
48.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，容易受其損害的是浮動(dòng)收益證券、普通股票等。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
49.股票股息是股東權(quán)益賬戶(hù)中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
50.主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所，一般而言，各國(guó)主要的證券交易所代表著國(guó)內(nèi)主板主場(chǎng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
51.信用風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
52.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，缺點(diǎn)是包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
53.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
54.信用風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)違約風(fēng)險(xiǎn)，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
55.深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
56.《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》所稱(chēng)公司債券，是公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
57.上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購(gòu)上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行股票方式。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
58.公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)國(guó)有公司組建。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
59.余額包銷(xiāo)，是指承銷(xiāo)商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷(xiāo)方式。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
60.一般情況下，間接發(fā)行是基本的、常見(jiàn)的方式，特別是公募發(fā)行，大多采用間接發(fā)行;而私募發(fā)行則以直接發(fā)行為主。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
61.《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采用核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
62.上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷(xiāo)商在證券交易所開(kāi)設(shè)股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)并作為的賣(mài)方，投資者在指定時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買(mǎi)入股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
63.證券發(fā)行時(shí)，詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P217
【答疑編號(hào)10083257】
2.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P203
【答疑編號(hào)10083256】
3.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P202
【答疑編號(hào)10083255】
4.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083254】
5.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P210
【答疑編號(hào)10083253】
6.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083252】
7.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P200
【答疑編號(hào)10083251】
8.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P198
【答疑編號(hào)10083250】
9.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P197
【答疑編號(hào)10083249】
10.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P253
【答疑編號(hào)10083277】
11.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P259
【答疑編號(hào)10083276】
12.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P258
【答疑編號(hào)10083275】
13.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P258
【答疑編號(hào)10083274】
14.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P257
【答疑編號(hào)10083273】
15.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P207
【答疑編號(hào)10083272】
16.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P251
【答疑編號(hào)10083271】
17.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P248
【答疑編號(hào)10083270】
18.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P248
【答疑編號(hào)10083269】
19.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P246
【答疑編號(hào)10083268】
20.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P244
【答疑編號(hào)10083267】
21.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P237
【答疑編號(hào)10083266】
22.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P240
【答疑編號(hào)10083265】
23.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P226
【答疑編號(hào)10083264】
24.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P230
【答疑編號(hào)10083263】
25.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P230
【答疑編號(hào)10083262】
26.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P214
【答疑編號(hào)10083261】
27.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P212
【答疑編號(hào)10083260】
28.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P200
【答疑編號(hào)10083259】
29.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P222
【答疑編號(hào)10083258】
30.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P200
【答疑編號(hào)10083307】
31.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P241
【答疑編號(hào)10083306】
32.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P234
【答疑編號(hào)10083305】
33.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P234
【答疑編號(hào)10083294】
34.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P216
【答疑編號(hào)10083293】
35.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P213
【答疑編號(hào)10083292】
36.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P213
【答疑編號(hào)10083291】
37.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083290】
38.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083289】
39.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P209
【答疑編號(hào)10083288】
40.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P209
【答疑編號(hào)10083287】
41.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P237
【答疑編號(hào)10083286】
42.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P203
【答疑編號(hào)10083285】
43.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P203
【答疑編號(hào)10083284】
44.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P202
【答疑編號(hào)10083283】
45.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P213
【答疑編號(hào)10083282】
46.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P260
【答疑編號(hào)10083281】
47.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P251
【答疑編號(hào)10083280】
48.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P245
【答疑編號(hào)10083279】
49.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P245
【答疑編號(hào)10083278】
50.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P221
【答疑編號(hào)10083318】
51.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P263
【答疑編號(hào)10083317】
52.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P232
【答疑編號(hào)10083316】
53.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P205
【答疑編號(hào)10083315】
54.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P200
【答疑編號(hào)10083314】
55.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P260
【答疑編號(hào)10083313】
56.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P253-254
【答疑編號(hào)10083312】
57.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P259
【答疑編號(hào)10083311】
58.
【正確答案】：C
【答案解析】：實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率。參見(jiàn)教材P260
【答疑編號(hào)10083310】
59.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P209
【答疑編號(hào)10083309】
60.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083308】
二、多項(xiàng)選擇題
1.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083328】
2.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P209
【答疑編號(hào)10083327】
3.
【正確答案】：AB
【答案解析】： 參見(jiàn)教材P202
【答疑編號(hào)10083326】
4.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083325】
5.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P210
【答疑編號(hào)10083324】
6.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P200-201
【答疑編號(hào)10083323】
7.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P248-249
【答疑編號(hào)10083322】
8.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P198
【答疑編號(hào)10083321】
9.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P198
【答疑編號(hào)10083320】
10.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P258-259
【答疑編號(hào)10083356】
11.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P258
【答疑編號(hào)10083355】
12.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P237
【答疑編號(hào)10083354】
13.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P255
【答疑編號(hào)10083353】
14.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P254-255
【答疑編號(hào)10083352】
15.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P251-252
【答疑編號(hào)10083351】
16.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P252
【答疑編號(hào)10083350】
17.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P250
【答疑編號(hào)10083349】
18.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P250
【答疑編號(hào)10083348】
19.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P242
【答疑編號(hào)10083347】
20.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P248
【答疑編號(hào)10083339】
21.
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P246
【答疑編號(hào)10083338】
22.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P242-243
【答疑編號(hào)10083337】
23.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P238-239
【答疑編號(hào)10083336】
24.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P237
【答疑編號(hào)10083335】
25.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P225
【答疑編號(hào)10083333】
26.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P224
【答疑編號(hào)10083332】
27.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P228-229
【答疑編號(hào)10083331】
28.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P220
【答疑編號(hào)10083330】
29.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P217
【答疑編號(hào)10083329】
30.
【正確答案】：ACD
【答案解析】： 參見(jiàn)教材P215
【答疑編號(hào)10083379】
31.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P232
【答疑編號(hào)10083378】
32.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P235
【答疑編號(hào)10083376】
33.
【正確答案】：BD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P240
【答疑編號(hào)10083375】
34.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P233
【答疑編號(hào)10083373】
35.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P224
【答疑編號(hào)10083372】
36.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P253
【答疑編號(hào)10083371】
37.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P225
【答疑編號(hào)10083370】
38.
【正確答案】：AD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P224
【答疑編號(hào)10083369】
39.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】： 參見(jiàn)教材P215
【答疑編號(hào)10083368】
40.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P215-216
【答疑編號(hào)10083367】
41.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P213
【答疑編號(hào)10083365】
42.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P212
【答疑編號(hào)10083364】
43.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P251
【答疑編號(hào)10083363】
44.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083362】
45.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P203
【答疑編號(hào)10083361】
46.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P270
【答疑編號(hào)10083360】
47.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P260-261
【答疑編號(hào)10083359】
48.
【正確答案】：BD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P243
【答疑編號(hào)10083358】
49.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P237
【答疑編號(hào)10083357】
50.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P221
【答疑編號(hào)10083397】
51.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P220
【答疑編號(hào)10083396】
52.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見(jiàn)教材P219
【答疑編號(hào)10083395】
53.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P218
【答疑編號(hào)10083394】
54.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P217
【答疑編號(hào)10083393】
55.
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P216
【答疑編號(hào)10083392】
56.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P207
【答疑編號(hào)10083391】
57.
【正確答案】：BC
【答案解析】： 參見(jiàn)教材P207
【答疑編號(hào)10083390】
58.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P205
【答疑編號(hào)10083389】
59.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P206-207
【答疑編號(hào)10083388】
60.
【正確答案】：BD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P206
【答疑編號(hào)10083387】
61.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P205-206
【答疑編號(hào)10083386】
62.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P269
【答疑編號(hào)10083384】
63.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見(jiàn)教材P205
【答疑編號(hào)10083383】
64.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P262
【答疑編號(hào)10083382】
65.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P236-237
【答疑編號(hào)10083381】
66.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見(jiàn)教材P228
【答疑編號(hào)10083380】
三、判斷題
1.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P201
【答疑編號(hào)10083400】
2.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。參見(jiàn)教材P201
【答疑編號(hào)10083399】
3.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083398】
4.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P259
【答疑編號(hào)10083420】
5.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的，屬于異常波動(dòng)。參見(jiàn)教材P232
【答疑編號(hào)10083419】
6.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。參見(jiàn)教材P236
【答疑編號(hào)10083418】
7.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P235
【答疑編號(hào)10083417】
8.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P234
【答疑編號(hào)10083416】
9.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘;首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘;首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。參見(jiàn)教材P233
【答疑編號(hào)10083415】
10.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P215
【答疑編號(hào)10083414】
11.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券的成交總量。參見(jiàn)教材P226
【答疑編號(hào)10083413】
12.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P229
【答疑編號(hào)10083412】
13.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。參見(jiàn)教材P235
【答疑編號(hào)10083411】
14.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P224
【答疑編號(hào)10083410】
15.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成。參見(jiàn)教材P213
【答疑編號(hào)10083409】
16.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：證券交易所本身并不買(mǎi)賣(mài)證券，也不決定證券價(jià)格。參見(jiàn)教材P212
【答疑編號(hào)10083408】
17.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083407】
18.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P210
【答疑編號(hào)10083406】
19.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P212
【答疑編號(hào)10083405】
20.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083404】
21.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：一是自行銷(xiāo)售，稱(chēng)為自銷(xiāo);二是委托他人代為銷(xiāo)售，稱(chēng)為承銷(xiāo)。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以承銷(xiāo)為主。參見(jiàn)教材P202
【答疑編號(hào)10083403】
22.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208-209
【答疑編號(hào)10083402】
23.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：不超過(guò)近l期末凈資產(chǎn)額的40%。 參見(jiàn)教材P207
【答疑編號(hào)10083401】
24.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為資本公積金。參見(jiàn)教材P260
【答疑編號(hào)10083441】
25.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P260
【答疑編號(hào)10083440】
26.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P253
【答疑編號(hào)10083439】
27.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083438】
28.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P227
【答疑編號(hào)10083437】
29.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。參見(jiàn)教材P229
【答疑編號(hào)10083436】
30.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P251
【答疑編號(hào)10083435】
31.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P230
【答疑編號(hào)10083434】
32.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P245
【答疑編號(hào)10083433】
33.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：它們的市價(jià)總值要占香港所有上市股票市價(jià)總值的70%左右。參見(jiàn)教材P249
【答疑編號(hào)10083432】
34.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P249
【答疑編號(hào)10083431】
35.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P244
【答疑編號(hào)10083430】
36.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。參見(jiàn)教材P240
【答疑編號(hào)10083429】
37.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P239
【答疑編號(hào)10083428】
38.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類(lèi)證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。參見(jiàn)教材P224
【答疑編號(hào)10083427】
39.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P232
【答疑編號(hào)10083425】
40.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。參見(jiàn)教材P263
【答疑編號(hào)10083424】
41.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。參見(jiàn)教材P266
【答疑編號(hào)10083423】
42.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P261
【答疑編號(hào)10083422】
43.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P232-233
【答疑編號(hào)10083421】
44.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P252
【答疑編號(hào)10083461】
45.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P232
【答疑編號(hào)10083460】
46.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式，會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。參見(jiàn)教材P204
【答疑編號(hào)10083459】
47.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P201
【答疑編號(hào)10083458】
48.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：容易受其損害的是固定收益證券，如優(yōu)先股票、債券。參見(jiàn)教材P265
【答疑編號(hào)10083457】
49.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P259
【答疑編號(hào)10083456】
50.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P214
【答疑編號(hào)10083455】
51.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。參見(jiàn)教材P268
【答疑編號(hào)10083454】
52.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P239
【答疑編號(hào)10083453】
53.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P229
【答疑編號(hào)10083452】
54.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。參見(jiàn)教材P267
【答疑編號(hào)10083451】
55.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。參見(jiàn)教材P247
【答疑編號(hào)10083450】
56.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P210
【答疑編號(hào)10083449】
57.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083448】
58.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)民營(yíng)公司組建。參見(jiàn)教材P213
【答疑編號(hào)10083447】
59.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P202
【答疑編號(hào)10083446】
60.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P200
【答疑編號(hào)10083445】
61.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P210
【答疑編號(hào)10083444】
62.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083443】
63.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083442】
一、單項(xiàng)選擇題
1.對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是( )。
A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元
D.公司在近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.1 000萬(wàn)元
B.3 000萬(wàn)元
C.5 000萬(wàn)元
D.1億元
3.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是( )。
A.代銷(xiāo)
B.余額包銷(xiāo)
C.全額包銷(xiāo)
D.包銷(xiāo)
4.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
5.定向發(fā)行又稱(chēng)( )，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。
A.直接發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.招標(biāo)發(fā)行
D.承購(gòu)包銷(xiāo)
6.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1億
B.2億
C.3億
D.4億
7.關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是( )。
A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
B.發(fā)行人要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)
D.證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，監(jiān)管機(jī)構(gòu)保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)
8.在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是( )。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.證券中介機(jī)構(gòu)
D.監(jiān)管部門(mén)
9.根據(jù)( )劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。
A.市場(chǎng)的效率
B.市場(chǎng)的作用
C.市場(chǎng)的功能
D.交易標(biāo)的物
10.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
11.( )不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。
A.財(cái)產(chǎn)股息
B.負(fù)債股息
C.股票股息
D.建業(yè)股息
12.( )是普通、基本的股息形式。
A.股票股息
B.財(cái)產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.負(fù)債股息
13.股息的來(lái)源是公司的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按( )程序分配。
A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配
B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配
C.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配
14.NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.投資基金
D.國(guó)債
15.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
16.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是( )。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和還本付息國(guó)債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和還本付息國(guó)債
D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的還本付息國(guó)債
17.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是( )。
A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B.中小板指數(shù)以新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)
C.由深圳證券交易所編制
D.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類(lèi)指數(shù)類(lèi)
18.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類(lèi)的是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證A股指數(shù)
C.深證B股指數(shù)
D.深證創(chuàng)新指數(shù)
19.關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是( )。
A.新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本
B.新上證綜合指數(shù)對(duì)于含B股的公司，其B股市值不被計(jì)算在內(nèi)
C.當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
D.新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算
20.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述不正確的是( )。
A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同
C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿(mǎn)足投資者觀察、投資兩岸三地市場(chǎng)的需要
D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過(guò)10%
21.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( )。
A.2005年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
22.道—瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份( )時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。
A.9%
B.10%
C.12%
D.15%
23.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的高和低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A.±l5%
B.±20%
C.±30%
D.土40%
24.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即s股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
25.為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。
A.10%
B.8%
C.7%
D.5%
26.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由( )任免。
A.證券交易所
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
27.( )是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
A.證券交易所
B.證券投資者
C.證券發(fā)行人
D.證券公司
28.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)( )人的，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。
A.150
B.180
C.200
D.230
29.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下( )情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C.公司近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D.公司有重大違法行為
30.( )是證券發(fā)行中常見(jiàn)、基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.直接發(fā)行
D.間接發(fā)行
31.2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專(zhuān)業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司是 ( )。
A.恒指服務(wù)公司
B.中證指數(shù)有限公司
C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.三元證券投資顧問(wèn)有限公司
32.有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是( )。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式
B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能或無(wú)須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督
33.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以( )方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。
A.公開(kāi)招標(biāo)
B.議價(jià)
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
34.二板市場(chǎng)指的是( )。
A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
B.主板市場(chǎng)
C.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)
D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
35.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，( )是證券交易所的高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.監(jiān)察委員會(huì)
D.總經(jīng)理
36.會(huì)員制的證券交易所是( )。
A.以股份有限公司形式組織并不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體
B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體
C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體
D.以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體
37.詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
38.債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )為典型。
A.公開(kāi)招標(biāo)
B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
C.協(xié)商定價(jià)方式
D.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式
39.下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢(xún)價(jià)論述不正確的是( )。
A.詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段
B.通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率
C.首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
D.上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格
40.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.累計(jì)詢(xún)價(jià)
B.詢(xún)價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.協(xié)商定價(jià)方式
41.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托( )和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。
A.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
42.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于代銷(xiāo)論述錯(cuò)誤的是 ( )。
A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議
B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)
C.承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成
D.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式發(fā)行
43.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前( )名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。
A.5
B.10
C.15
D.20
44.證券包銷(xiāo)是指( )。
A.證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
B.證券承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
C.證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷(xiāo)方式
D.證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
45.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。
A.國(guó)務(wù)院
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.財(cái)政部
46.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的 ( )以上的，可以不再提取。
A.25%
B.50%
C.60%
D.75%
47.中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類(lèi)別指數(shù)。
A.3，4
B.4，3
C.3，3
D.4，4
48.下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)的闡述，錯(cuò)誤的是( )。
A.上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場(chǎng)具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法
D.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)上證l80指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
49.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯(cuò)誤的是( )。
A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動(dòng)性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)
B.設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個(gè)反映上海證券市場(chǎng)的概貌和運(yùn)行狀況、能夠作為投資評(píng)價(jià)尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)
C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整成分股，每次調(diào)整比例一般不超過(guò)10%
D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票
50.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后( )個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A.6
B.12
C.18
D.24
51.下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
52.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
53.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定近l期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.3 000萬(wàn)元
B.4 000萬(wàn)元
C.5 000萬(wàn)元
D.1億元
54.下面關(guān)于證券發(fā)行的說(shuō)明錯(cuò)誤的是( )。
A.按發(fā)行對(duì)象不同和有無(wú)中介機(jī)構(gòu)介入是證券發(fā)行基本的、共有的分類(lèi)方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時(shí)首先要考慮的問(wèn)題
B.私募發(fā)行的對(duì)象有兩類(lèi)，一類(lèi)是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類(lèi)是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投
資者
C.根據(jù)我國(guó)《證券法》有關(guān)規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)l00人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
D.上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行
55.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
56.關(guān)于中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“SAC行業(yè)指數(shù)”
B.該指數(shù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》標(biāo)準(zhǔn)編制的上海證券交易所市場(chǎng)的行業(yè)指數(shù)
C.該指數(shù)統(tǒng)一按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分
D.對(duì)長(zhǎng)期停牌股票做指數(shù)撤權(quán)處理
57.( )是股東權(quán)益賬戶(hù)中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。
A.現(xiàn)金股息
B.財(cái)產(chǎn)股息
C.股票股息
D.負(fù)債股息
58.某投資者買(mǎi)了1 500元期限為l年期、年利率為10%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實(shí)際收益率為( )。
A.14%
B.10%
C.6%
D.4%
59.我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司( )。
A.盈余公積金
B.資本公積金
C.未分配利潤(rùn)
D.法定公益金
60.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)獲得配售的股票持有期限不少于 ( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.9
D.12
二、多項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)規(guī)定，詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的( )。
A.證券投資基金管理公司、證券公司
B.個(gè)人投資者
C.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司
D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)
2.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.詢(xún)價(jià)方式
C.公開(kāi)招標(biāo)
D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
3.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法包括( )。
A.自銷(xiāo)
B.承銷(xiāo)
C.定向發(fā)行
D.招標(biāo)發(fā)行
4.債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行
B.承購(gòu)包銷(xiāo)
C.招標(biāo)發(fā)行
D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
5.下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是( )。
A.近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
B.近5個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券l年的利息
C.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)近1期期末凈資產(chǎn)額的40%
D.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
6.關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是( )。
A.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度
B.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
C.證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)
D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表;二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表
7.關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是( )。
A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于l969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)有代表性和影響大的指數(shù)
B.它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算
C.恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)
D.恒生指數(shù)于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數(shù)成分股
8.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為政府宏觀部門(mén)調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段
C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
9.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是( )。
A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
10.股息的具體形式可以是( )。
A.建業(yè)股息
B.股票股息
C.財(cái)產(chǎn)股息
D.負(fù)債股息
11.股票投資的收益由( )組成。
A.股息收入
B.資本利得
C.利息
D.公積金轉(zhuǎn)增股本
12.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類(lèi)公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競(jìng)價(jià) ( )次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.3
C.5
D.7
13.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。
A.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)
B.FT—200指數(shù)
C.100種股票交易指數(shù)
D.綜合精算股票指數(shù)
14.現(xiàn)在人們所說(shuō)的道—瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有( )。
A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
B.商業(yè)股價(jià)平均數(shù)
C.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)
D.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)
15.我國(guó)的債券指數(shù)包括( )。
A.上證國(guó)債指數(shù)
B.政策性銀行金融債指數(shù)
C.上證企業(yè)債指數(shù)
D.中國(guó)債券指數(shù)
16.對(duì)上證企業(yè)債指數(shù)樣本說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類(lèi)企業(yè)債券
B.必須是固定利率付息和還本付息的非股權(quán)連接類(lèi)企業(yè)債券
C.必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類(lèi)企業(yè)債券
D.必須是信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)(BBB)以上的非股權(quán)連接類(lèi)企業(yè)債券
17.關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是( )。
A.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本
B.合約結(jié)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算
C.主要基于海外上市的中國(guó)公司
D.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)l00美元，小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn)
18.恒生流通精選指數(shù)系列由( )組成。
A.恒生100
B.恒生50
C.恒生香港25
D.恒生中國(guó)內(nèi)地25
19.公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下( )股份屬于基本不流通股份。
A.公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份
B.國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股
C.凍結(jié)股份、受限的員工持股
D.交叉持股
20.深圳證券交易所的綜合指數(shù)類(lèi)包括( )。
A.深證綜合指數(shù)
B.深證新指數(shù)
C.中小企業(yè)板指數(shù)
D.深證成分股指數(shù)
21.上海證券交易所的綜合指數(shù)有( )。
A.上證成分股指數(shù)
B.上證50指數(shù)
C.上證綜合指數(shù)
D.新上證綜合指數(shù)
22.中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有( )。
A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B.滬深300行業(yè)指數(shù)
C.滬深300指數(shù)
D.中證流通指數(shù)
23.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括( )。
A.選擇樣本股
B.選定某基期
C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正
D.指數(shù)化
24.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)明，正確的是( )。
A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)三板
B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月
C.證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
25.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下( )渠道組成。
A.交易通信網(wǎng)
B.信息服務(wù)網(wǎng)
C.證券報(bào)刊
D.因特網(wǎng)
26.公司債券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.公司近3年連續(xù)虧損
27.上海、深圳證券交易所主板市場(chǎng)的主要交易規(guī)則有( )。
A.交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始和結(jié)束，集中交易，以示公正
B.交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的小變動(dòng)單位
C.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無(wú)論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則
D.交易所按連續(xù)、公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得-致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
28.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司近3年連續(xù)虧損
29.公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬(wàn)元
C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D.公司在近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
30.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括( )。
A.運(yùn)行獨(dú)立
B.規(guī)則獨(dú)立
C.代碼獨(dú)立
D.指數(shù)獨(dú)立
31.針對(duì)中小企業(yè)股票的特點(diǎn)，深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括( )。
A.改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為
B.設(shè)置有效競(jìng)價(jià)范圍以保證盤(pán)間交易價(jià)格的連續(xù)性，防止證券價(jià)格大幅波動(dòng)
C.完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，按主要成交席位分別披露買(mǎi)賣(mài)情況，提高信息披露的有效性
D.完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響
32.場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具備以下( )功能。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所
B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充
33.股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有( )兩類(lèi)。
A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)
B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
C.費(fèi)雪理想式
D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)
34.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是( )。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱(chēng)
B.場(chǎng)外證券交易通常在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說(shuō)需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)
C.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，證券買(mǎi)賣(mài)采取一對(duì)一的交易方式，對(duì)同一種證券的買(mǎi)賣(mài)不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買(mǎi)方和賣(mài)方，也就不存在公開(kāi)的競(jìng)價(jià)機(jī)制
D.沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易
35.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括( )。
A.交易系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.信息系統(tǒng)
D.監(jiān)察系統(tǒng)
36.我國(guó)的基金指數(shù)由( )組成。
A.SAC行業(yè)指數(shù)
B.中證基金指數(shù)系列
C.上證基金指數(shù)
D.深證基金指數(shù)
37.監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括( )。
A.行情監(jiān)控
B.交易監(jiān)控
C.證券監(jiān)控
D.資金監(jiān)控
38.深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。
A.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.固定收益證券綜合電子平臺(tái)
D.綜合協(xié)議交易平臺(tái)
39.中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是( )。
A.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
B.在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C.在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
D.在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問(wèn)題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)
40.我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括( )。
A.主板市場(chǎng)
B.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)
C.三板市場(chǎng)
D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
41.證券交易所的職能包括( )。
A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
D.組織、監(jiān)督證券交易
42.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
43.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是( )。
A.該指數(shù)的樣本債券種類(lèi)只是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債
B.該指數(shù)的樣本債券的付息方式為固定利率付息和還本付息
C.該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上
D.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
44.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D.收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
45.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有( )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.非公開(kāi)發(fā)行股票
46.在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有 ( )。
A.同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低
B.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
D.股票的收益率一般低于債券
47.債券的投資收益來(lái)自( )。
A.債券的利息收益
B.資本利得
C.再投資收益
D.轉(zhuǎn)股收益
48.關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是( )。
A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整
B.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留
C.調(diào)整方案提前4周公布
D.每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)10%
49.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括( )。
A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
B.同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
C.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題
D.完善信息披露制度
50.下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有( )。
A.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
B.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù)
C.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，報(bào)告或中期報(bào)告首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度
D.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
51.當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列( )情形時(shí)，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。
A.因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，近1個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
B.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告
C.股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件
D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
52.當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列( )情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
B.近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2 000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
C.公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
D.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值;連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于l00萬(wàn)股
53.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下( )情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.近兩年連續(xù)虧損
B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個(gè)月
C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)
54.股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.公司股本總額不少于3 000萬(wàn)元
B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上
C.股票已公開(kāi)發(fā)行
D.公司近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
55.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在( )。
A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
B.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題
C.在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用
D.作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用
56.關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是 ( )。
A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.募集資金使用符合規(guī)定
D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名
57.上市公司公開(kāi)發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券，必須滿(mǎn)足的條件包括 ( )。
A.公司近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券l年的利息
C.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券l年的利息
D.發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)近1期末凈資產(chǎn)額的50%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額
58.為適應(yīng)不同類(lèi)型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇，分別是( )。
A.要求發(fā)行人近兩年連續(xù)盈利，近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1 000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
B.要求發(fā)行人近兩年連續(xù)盈利，近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2 000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
C.要求近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬(wàn)元，近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%
D.要求近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬(wàn)元，近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于20%
59.關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是( )。
A.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者為計(jì)算依據(jù)
B.除金融類(lèi)企業(yè)外，近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)
D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性
60.關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是 ( )。
A.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的20%
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用《證券法》規(guī)定的包銷(xiāo)方式發(fā)行
D.上市公司近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為
61.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有( )。
A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間
C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出
D.對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求
62.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是( )。
A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償
B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C.美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D.預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償
63.面關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿(mǎn)足要求的描述，正確的有( )。
A.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3 000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)
B.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元;或者近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元
C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
D.近1期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%
64.決定債券再投資收益的主要因素是( )。
A.債券的償還期限
B.息票收人
C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策
D.市場(chǎng)利率的變化
65.關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是( )。
A.交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行
C.實(shí)行見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券和券款對(duì)付三種清算方式
D.清算速度為T(mén)+1或T+2
66.證券交易通常都必須遵循交易原則，包括( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.資金實(shí)力優(yōu)先原則
D.大客戶(hù)優(yōu)先原則
三、判斷題
1.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
2.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
3.詢(xún)價(jià)對(duì)象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢(xún)價(jià)，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票，但未參與初步詢(xún)價(jià)或雖參與初步詢(xún)價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下配售。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
4.負(fù)債股息是公司通過(guò)建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
5.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±l5%的，屬于異常波動(dòng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
6.用于回購(gòu)的人民幣債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
7.場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，而場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
8.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商議價(jià)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
9.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
10.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，“兩個(gè)不變”是指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同;中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
11.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
12.我國(guó)上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
13.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。( )
對(duì) 錯(cuò)
14.股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
15.我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
16.證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不買(mǎi)賣(mài)證券，但起著決定證券價(jià)格的作用。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
17.在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
18.我國(guó)債券市場(chǎng)的債券品種有國(guó)債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場(chǎng)上市的有國(guó)債、金融債、企業(yè)債和資產(chǎn)證券化證券。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
19.證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
20.債券的發(fā)行價(jià)格可以分為：平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
21.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：自銷(xiāo)和包銷(xiāo)。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以包銷(xiāo)為主。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
22.根據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
23.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)近l期末凈資產(chǎn)額的50%。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
24.股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
25.公積金轉(zhuǎn)增股本也采取送股的形式，但送股的資金不是來(lái)自當(dāng)年未分配利潤(rùn)，而是公司提取的公積金。( )
對(duì) 錯(cuò)
26.目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)和3個(gè)分類(lèi)指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù))。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
27.一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
28.證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
29.連續(xù)競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
30.上證國(guó)債指數(shù)采用派許法計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)，以樣本國(guó)債的發(fā)行量為權(quán)數(shù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
31.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
32.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動(dòng)性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
33.恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是具代表性和實(shí)力雄厚的大公司。它們的市價(jià)總值要占香港所有上市股票市價(jià)總值的60%左右。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
34.恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的公司，又分為恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
35.兩岸三地指數(shù)覆蓋了兩岸三地市場(chǎng)75%左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫(huà)大中華地區(qū)股票市場(chǎng)的整體表現(xiàn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
36.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
37.股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
38.綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指上海證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類(lèi)證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
39.中小企業(yè)板塊開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)，有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
40.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
41.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
42.由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時(shí)計(jì)算的到期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時(shí)才能計(jì)算實(shí)際收益和實(shí)際到期收益率。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
43.除上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度以外，創(chuàng)業(yè)板交易制度與主板基本一致，仍適用于現(xiàn)有的《交易規(guī)則》。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
44.上海證券交易所編制和發(fā)布滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)，這兩個(gè)指數(shù)均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
45.中小企業(yè)股票的收盤(pán)價(jià)通過(guò)收盤(pán)前后3分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以后一筆成交價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
46.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
47.證券發(fā)行上市保薦制度是指由保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行上市的推薦和輔導(dǎo)，經(jīng)盡職調(diào)查核實(shí)公司發(fā)行文件資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
48.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，容易受其損害的是浮動(dòng)收益證券、普通股票等。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
49.股票股息是股東權(quán)益賬戶(hù)中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
50.主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所，一般而言，各國(guó)主要的證券交易所代表著國(guó)內(nèi)主板主場(chǎng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
51.信用風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
52.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，缺點(diǎn)是包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
53.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
54.信用風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)違約風(fēng)險(xiǎn)，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
55.深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
56.《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》所稱(chēng)公司債券，是公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
57.上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購(gòu)上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行股票方式。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
58.公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)國(guó)有公司組建。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
59.余額包銷(xiāo)，是指承銷(xiāo)商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷(xiāo)方式。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
60.一般情況下，間接發(fā)行是基本的、常見(jiàn)的方式，特別是公募發(fā)行，大多采用間接發(fā)行;而私募發(fā)行則以直接發(fā)行為主。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
61.《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采用核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
62.上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷(xiāo)商在證券交易所開(kāi)設(shè)股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)并作為的賣(mài)方，投資者在指定時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買(mǎi)入股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
63.證券發(fā)行時(shí)，詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P217
【答疑編號(hào)10083257】
2.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P203
【答疑編號(hào)10083256】
3.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P202
【答疑編號(hào)10083255】
4.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083254】
5.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P210
【答疑編號(hào)10083253】
6.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083252】
7.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P200
【答疑編號(hào)10083251】
8.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P198
【答疑編號(hào)10083250】
9.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P197
【答疑編號(hào)10083249】
10.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P253
【答疑編號(hào)10083277】
11.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P259
【答疑編號(hào)10083276】
12.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P258
【答疑編號(hào)10083275】
13.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P258
【答疑編號(hào)10083274】
14.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P257
【答疑編號(hào)10083273】
15.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P207
【答疑編號(hào)10083272】
16.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P251
【答疑編號(hào)10083271】
17.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P248
【答疑編號(hào)10083270】
18.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P248
【答疑編號(hào)10083269】
19.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P246
【答疑編號(hào)10083268】
20.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P244
【答疑編號(hào)10083267】
21.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P237
【答疑編號(hào)10083266】
22.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P240
【答疑編號(hào)10083265】
23.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P226
【答疑編號(hào)10083264】
24.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P230
【答疑編號(hào)10083263】
25.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P230
【答疑編號(hào)10083262】
26.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P214
【答疑編號(hào)10083261】
27.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P212
【答疑編號(hào)10083260】
28.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P200
【答疑編號(hào)10083259】
29.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P222
【答疑編號(hào)10083258】
30.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P200
【答疑編號(hào)10083307】
31.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P241
【答疑編號(hào)10083306】
32.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P234
【答疑編號(hào)10083305】
33.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P234
【答疑編號(hào)10083294】
34.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P216
【答疑編號(hào)10083293】
35.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P213
【答疑編號(hào)10083292】
36.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P213
【答疑編號(hào)10083291】
37.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083290】
38.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083289】
39.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P209
【答疑編號(hào)10083288】
40.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P209
【答疑編號(hào)10083287】
41.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P237
【答疑編號(hào)10083286】
42.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P203
【答疑編號(hào)10083285】
43.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P203
【答疑編號(hào)10083284】
44.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P202
【答疑編號(hào)10083283】
45.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P213
【答疑編號(hào)10083282】
46.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P260
【答疑編號(hào)10083281】
47.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P251
【答疑編號(hào)10083280】
48.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P245
【答疑編號(hào)10083279】
49.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P245
【答疑編號(hào)10083278】
50.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P221
【答疑編號(hào)10083318】
51.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P263
【答疑編號(hào)10083317】
52.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P232
【答疑編號(hào)10083316】
53.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P205
【答疑編號(hào)10083315】
54.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P200
【答疑編號(hào)10083314】
55.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P260
【答疑編號(hào)10083313】
56.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P253-254
【答疑編號(hào)10083312】
57.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見(jiàn)教材P259
【答疑編號(hào)10083311】
58.
【正確答案】：C
【答案解析】：實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率。參見(jiàn)教材P260
【答疑編號(hào)10083310】
59.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P209
【答疑編號(hào)10083309】
60.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083308】
二、多項(xiàng)選擇題
1.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083328】
2.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P209
【答疑編號(hào)10083327】
3.
【正確答案】：AB
【答案解析】： 參見(jiàn)教材P202
【答疑編號(hào)10083326】
4.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083325】
5.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P210
【答疑編號(hào)10083324】
6.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P200-201
【答疑編號(hào)10083323】
7.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P248-249
【答疑編號(hào)10083322】
8.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P198
【答疑編號(hào)10083321】
9.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P198
【答疑編號(hào)10083320】
10.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P258-259
【答疑編號(hào)10083356】
11.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P258
【答疑編號(hào)10083355】
12.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P237
【答疑編號(hào)10083354】
13.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P255
【答疑編號(hào)10083353】
14.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P254-255
【答疑編號(hào)10083352】
15.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P251-252
【答疑編號(hào)10083351】
16.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P252
【答疑編號(hào)10083350】
17.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P250
【答疑編號(hào)10083349】
18.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P250
【答疑編號(hào)10083348】
19.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P242
【答疑編號(hào)10083347】
20.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P248
【答疑編號(hào)10083339】
21.
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P246
【答疑編號(hào)10083338】
22.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P242-243
【答疑編號(hào)10083337】
23.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P238-239
【答疑編號(hào)10083336】
24.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P237
【答疑編號(hào)10083335】
25.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P225
【答疑編號(hào)10083333】
26.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P224
【答疑編號(hào)10083332】
27.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P228-229
【答疑編號(hào)10083331】
28.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P220
【答疑編號(hào)10083330】
29.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P217
【答疑編號(hào)10083329】
30.
【正確答案】：ACD
【答案解析】： 參見(jiàn)教材P215
【答疑編號(hào)10083379】
31.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P232
【答疑編號(hào)10083378】
32.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P235
【答疑編號(hào)10083376】
33.
【正確答案】：BD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P240
【答疑編號(hào)10083375】
34.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P233
【答疑編號(hào)10083373】
35.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P224
【答疑編號(hào)10083372】
36.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P253
【答疑編號(hào)10083371】
37.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P225
【答疑編號(hào)10083370】
38.
【正確答案】：AD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P224
【答疑編號(hào)10083369】
39.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】： 參見(jiàn)教材P215
【答疑編號(hào)10083368】
40.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P215-216
【答疑編號(hào)10083367】
41.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P213
【答疑編號(hào)10083365】
42.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P212
【答疑編號(hào)10083364】
43.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P251
【答疑編號(hào)10083363】
44.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083362】
45.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P203
【答疑編號(hào)10083361】
46.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P270
【答疑編號(hào)10083360】
47.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P260-261
【答疑編號(hào)10083359】
48.
【正確答案】：BD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P243
【答疑編號(hào)10083358】
49.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P237
【答疑編號(hào)10083357】
50.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P221
【答疑編號(hào)10083397】
51.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P220
【答疑編號(hào)10083396】
52.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見(jiàn)教材P219
【答疑編號(hào)10083395】
53.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P218
【答疑編號(hào)10083394】
54.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P217
【答疑編號(hào)10083393】
55.
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P216
【答疑編號(hào)10083392】
56.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P207
【答疑編號(hào)10083391】
57.
【正確答案】：BC
【答案解析】： 參見(jiàn)教材P207
【答疑編號(hào)10083390】
58.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P205
【答疑編號(hào)10083389】
59.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P206-207
【答疑編號(hào)10083388】
60.
【正確答案】：BD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P206
【答疑編號(hào)10083387】
61.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P205-206
【答疑編號(hào)10083386】
62.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P269
【答疑編號(hào)10083384】
63.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見(jiàn)教材P205
【答疑編號(hào)10083383】
64.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P262
【答疑編號(hào)10083382】
65.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P236-237
【答疑編號(hào)10083381】
66.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見(jiàn)教材P228
【答疑編號(hào)10083380】
三、判斷題
1.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P201
【答疑編號(hào)10083400】
2.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。參見(jiàn)教材P201
【答疑編號(hào)10083399】
3.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083398】
4.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P259
【答疑編號(hào)10083420】
5.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的，屬于異常波動(dòng)。參見(jiàn)教材P232
【答疑編號(hào)10083419】
6.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。參見(jiàn)教材P236
【答疑編號(hào)10083418】
7.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P235
【答疑編號(hào)10083417】
8.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P234
【答疑編號(hào)10083416】
9.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘;首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘;首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。參見(jiàn)教材P233
【答疑編號(hào)10083415】
10.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P215
【答疑編號(hào)10083414】
11.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券的成交總量。參見(jiàn)教材P226
【答疑編號(hào)10083413】
12.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P229
【答疑編號(hào)10083412】
13.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。參見(jiàn)教材P235
【答疑編號(hào)10083411】
14.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P224
【答疑編號(hào)10083410】
15.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成。參見(jiàn)教材P213
【答疑編號(hào)10083409】
16.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：證券交易所本身并不買(mǎi)賣(mài)證券，也不決定證券價(jià)格。參見(jiàn)教材P212
【答疑編號(hào)10083408】
17.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083407】
18.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P210
【答疑編號(hào)10083406】
19.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P212
【答疑編號(hào)10083405】
20.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083404】
21.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：一是自行銷(xiāo)售，稱(chēng)為自銷(xiāo);二是委托他人代為銷(xiāo)售，稱(chēng)為承銷(xiāo)。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以承銷(xiāo)為主。參見(jiàn)教材P202
【答疑編號(hào)10083403】
22.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208-209
【答疑編號(hào)10083402】
23.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：不超過(guò)近l期末凈資產(chǎn)額的40%。 參見(jiàn)教材P207
【答疑編號(hào)10083401】
24.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為資本公積金。參見(jiàn)教材P260
【答疑編號(hào)10083441】
25.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P260
【答疑編號(hào)10083440】
26.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P253
【答疑編號(hào)10083439】
27.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。參見(jiàn)教材P211
【答疑編號(hào)10083438】
28.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P227
【答疑編號(hào)10083437】
29.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。參見(jiàn)教材P229
【答疑編號(hào)10083436】
30.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P251
【答疑編號(hào)10083435】
31.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P230
【答疑編號(hào)10083434】
32.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P245
【答疑編號(hào)10083433】
33.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：它們的市價(jià)總值要占香港所有上市股票市價(jià)總值的70%左右。參見(jiàn)教材P249
【答疑編號(hào)10083432】
34.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P249
【答疑編號(hào)10083431】
35.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P244
【答疑編號(hào)10083430】
36.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。參見(jiàn)教材P240
【答疑編號(hào)10083429】
37.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P239
【答疑編號(hào)10083428】
38.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類(lèi)證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。參見(jiàn)教材P224
【答疑編號(hào)10083427】
39.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P232
【答疑編號(hào)10083425】
40.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。參見(jiàn)教材P263
【答疑編號(hào)10083424】
41.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。參見(jiàn)教材P266
【答疑編號(hào)10083423】
42.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P261
【答疑編號(hào)10083422】
43.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P232-233
【答疑編號(hào)10083421】
44.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P252
【答疑編號(hào)10083461】
45.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P232
【答疑編號(hào)10083460】
46.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式，會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。參見(jiàn)教材P204
【答疑編號(hào)10083459】
47.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P201
【答疑編號(hào)10083458】
48.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：容易受其損害的是固定收益證券，如優(yōu)先股票、債券。參見(jiàn)教材P265
【答疑編號(hào)10083457】
49.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P259
【答疑編號(hào)10083456】
50.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P214
【答疑編號(hào)10083455】
51.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。參見(jiàn)教材P268
【答疑編號(hào)10083454】
52.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P239
【答疑編號(hào)10083453】
53.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P229
【答疑編號(hào)10083452】
54.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。參見(jiàn)教材P267
【答疑編號(hào)10083451】
55.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。參見(jiàn)教材P247
【答疑編號(hào)10083450】
56.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P210
【答疑編號(hào)10083449】
57.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083448】
58.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)民營(yíng)公司組建。參見(jiàn)教材P213
【答疑編號(hào)10083447】
59.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P202
【答疑編號(hào)10083446】
60.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P200
【答疑編號(hào)10083445】
61.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P210
【答疑編號(hào)10083444】
62.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083443】
63.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。參見(jiàn)教材P208
【答疑編號(hào)10083442】