一、單項選擇題
1、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用( )方式。
A、代銷
B、包銷
C、直銷
D、傳銷
2、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
3、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第37號)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應通過( )的方式確定股票發(fā)行價格。
A、估值
B、 競價
C、投標
D、詢價
4、通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A、1
B、4
C、3
D、2
5、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應當按價格區(qū)間( )進行申購。
A、下限
B、 平均值
C、上限
D、以外的范圍
6、某股份有限公司發(fā)行股票4 000萬股，繳款結束日為9月30日，當年預計稅后凈利潤為6 400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12 000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為( )元。
A、0.50
B、0.45
C、0.40
D、0.30
7、滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為( )個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日。
A、1
B、2
C、3
D、4
8、發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應當按照( )有關規(guī)定編制上市公告書。
A、證券交易所
B、中國證監(jiān)會
C、會計師事務所
D、以上均不正確
9、詢價對象應當在年度結束后( )個月內對上年度參與詢價的情況進行總結。
A、1
B、2
C、3
D、6
10、運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表( )。
A、市盈率
B、負債率
C、市凈率
D、利潤率
11、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為( )股。
A、1
B、10
C、100
D、1 000
12、發(fā)行階段的后期工作不包括( )
A、詢價
B、股款繳納
C、股份交收及股東登記
D、驗資及簽證
13、上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，( )作為新股的賣方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價為，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內競價委托申購。
A、基金公司
B、主承銷商
C、新股發(fā)行人
D、交易所
14、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足 ( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。
A、10
B、20
C、50
D、100
15、公開發(fā)行證券的，主承銷商應當在證券上市后( )日內向中國證監(jiān)會報備承銷總結報告，總結說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供相應文件。
A、10
B、15
C、20
D、30
16、深交所規(guī)定申購單位為( )股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于( )股。
A、100，100
B、100，500
C、500，500
D、500，1 000
17、市盈率的計算公式為( )
A、市盈率=公司股票價格/每股凈資產
B、市盈率=公司股權價值/發(fā)行后總股本
C、市盈率=股票市場價格/每股凈資產
D、市盈率=股票市場價格/每股收益
18、主承銷商于( )7：00前將確定的配售結果數(shù)據(jù)，包括：發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結算平臺。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
19、初步詢價后定價發(fā)行的，當網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應當對( )進行同比例配售。
A、全部有效申購
B、網(wǎng)下配售數(shù)量
C、 網(wǎng)下有效申購總量
D、申購總量
20、主承銷商審查可比較的發(fā)行公司的( )和它們的( )，然后根據(jù)發(fā)行公司的特質進行價格調整，為新股發(fā)行進行估價。
A、初級市場表現(xiàn)、二次定價
B、初次定價、二級市場表現(xiàn)
C、一級市場表現(xiàn)、初次定價
D、以上均不正確
二、多項選擇題
1、在股票的估值方法中，( )通常忽略了決定資產最終價值的內在因素和假設前提。
A、市盈率法
B、市凈率法
C、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
D、以上都不對
2、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個( )的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A、運行獨立
B、監(jiān)察獨立
C、代碼獨立
D、指數(shù)獨立
3、關于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列說法不正確的是( )。
A、申購日后的第2天，由中國結算上海分公司將申購資金凍結
B、申購日后的第3天，中國結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資
C、中國結算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結果進行新股認購中簽清算
D、申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍
4、通常的股票估值方法有( )
A、比較估值法
B、相對估值法
C、絕對估值法
D、增減估值法
5、詢價對象應當符合的條件有( )。
A、依法設立，最近24個月未因重大違法違規(guī)行為被相關監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B、依法可以進行股票投資
C、信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員
D、具有健全的內部風險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風險控制指標符合有關規(guī)定
6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采取( )等方式。
A、向社會公眾配售
B、向戰(zhàn)略投資者配售
C、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售
D、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
7、股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是( )。
A、公開
B、公平
C、公允
D、公正
8、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務是指通過電子化平臺完成首次公開發(fā)行股票的( )。
A、初步詢價
B、 累計投標詢價
C、資金代收付
D、股份初始登記
9、深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于( )。
A、放寬投資者申購上限
B、申購單位
C、深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況)，除第一次申購外，均視為無效申購
D、以上都不正確
10、絕對估值法主要包括( )
A、公司貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
B、市凈率法
C、市盈率法
D、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法
11、詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的( )。
A、證券投資基金管理公司
B、證券公司
C、信托投資公司
D、保險機構投資者
12、在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露( )有關超額配售選擇權的行使情況。
A、因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù);如未行使，應當說明原因
B、從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、與
C、發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D、發(fā)行人本次籌資總金額
13、首次公開發(fā)行股票的基本原則有( )。
A、融資化原則
B、“公開、公平、公正”原則
C、高效原則
D、經濟原則
14、詢價對象有下列( )情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應當將其從詢價對象名單中去除。
A、不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
B、最近12個月內因違反相關監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
C、未按時提交年度總結報告
D、最近l2個月沒有活躍的證券市場投資記錄
三、判斷題
1、發(fā)行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。( )
2、發(fā)行人及其主承銷商中止發(fā)行后重新啟動發(fā)行工作的，不需要向中國證監(jiān)會報告。( )
3、股款收繳結束后，主承銷商應當按照承銷協(xié)議的規(guī)定，在股票發(fā)行結束后的若干天內，在扣除相關費用后，將收繳的股款全額劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶。( )
4、詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國證監(jiān)會、中國證券從業(yè)登記備案。( )
5、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標準與現(xiàn)有主板市場有所不同。( )
6、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商不可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。( )
7、市值配售方式是指在新股發(fā)行時，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。( )
8、在包銷部分的股票上市之日起30日內，主承銷商有權根據(jù)市場情況，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者。( )
9、證券經營機構采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券。( )
10、深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進行評價，評價期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。( )
1、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用( )方式。
A、代銷
B、包銷
C、直銷
D、傳銷
2、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
3、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第37號)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應通過( )的方式確定股票發(fā)行價格。
A、估值
B、 競價
C、投標
D、詢價
4、通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A、1
B、4
C、3
D、2
5、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應當按價格區(qū)間( )進行申購。
A、下限
B、 平均值
C、上限
D、以外的范圍
6、某股份有限公司發(fā)行股票4 000萬股，繳款結束日為9月30日，當年預計稅后凈利潤為6 400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12 000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為( )元。
A、0.50
B、0.45
C、0.40
D、0.30
7、滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為( )個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日。
A、1
B、2
C、3
D、4
8、發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應當按照( )有關規(guī)定編制上市公告書。
A、證券交易所
B、中國證監(jiān)會
C、會計師事務所
D、以上均不正確
9、詢價對象應當在年度結束后( )個月內對上年度參與詢價的情況進行總結。
A、1
B、2
C、3
D、6
10、運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表( )。
A、市盈率
B、負債率
C、市凈率
D、利潤率
11、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為( )股。
A、1
B、10
C、100
D、1 000
12、發(fā)行階段的后期工作不包括( )
A、詢價
B、股款繳納
C、股份交收及股東登記
D、驗資及簽證
13、上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，( )作為新股的賣方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價為，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內競價委托申購。
A、基金公司
B、主承銷商
C、新股發(fā)行人
D、交易所
14、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足 ( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。
A、10
B、20
C、50
D、100
15、公開發(fā)行證券的，主承銷商應當在證券上市后( )日內向中國證監(jiān)會報備承銷總結報告，總結說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供相應文件。
A、10
B、15
C、20
D、30
16、深交所規(guī)定申購單位為( )股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于( )股。
A、100，100
B、100，500
C、500，500
D、500，1 000
17、市盈率的計算公式為( )
A、市盈率=公司股票價格/每股凈資產
B、市盈率=公司股權價值/發(fā)行后總股本
C、市盈率=股票市場價格/每股凈資產
D、市盈率=股票市場價格/每股收益
18、主承銷商于( )7：00前將確定的配售結果數(shù)據(jù)，包括：發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結算平臺。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
19、初步詢價后定價發(fā)行的，當網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應當對( )進行同比例配售。
A、全部有效申購
B、網(wǎng)下配售數(shù)量
C、 網(wǎng)下有效申購總量
D、申購總量
20、主承銷商審查可比較的發(fā)行公司的( )和它們的( )，然后根據(jù)發(fā)行公司的特質進行價格調整，為新股發(fā)行進行估價。
A、初級市場表現(xiàn)、二次定價
B、初次定價、二級市場表現(xiàn)
C、一級市場表現(xiàn)、初次定價
D、以上均不正確
二、多項選擇題
1、在股票的估值方法中，( )通常忽略了決定資產最終價值的內在因素和假設前提。
A、市盈率法
B、市凈率法
C、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
D、以上都不對
2、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個( )的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A、運行獨立
B、監(jiān)察獨立
C、代碼獨立
D、指數(shù)獨立
3、關于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列說法不正確的是( )。
A、申購日后的第2天，由中國結算上海分公司將申購資金凍結
B、申購日后的第3天，中國結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資
C、中國結算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結果進行新股認購中簽清算
D、申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍
4、通常的股票估值方法有( )
A、比較估值法
B、相對估值法
C、絕對估值法
D、增減估值法
5、詢價對象應當符合的條件有( )。
A、依法設立，最近24個月未因重大違法違規(guī)行為被相關監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B、依法可以進行股票投資
C、信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員
D、具有健全的內部風險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風險控制指標符合有關規(guī)定
6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采取( )等方式。
A、向社會公眾配售
B、向戰(zhàn)略投資者配售
C、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售
D、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
7、股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是( )。
A、公開
B、公平
C、公允
D、公正
8、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務是指通過電子化平臺完成首次公開發(fā)行股票的( )。
A、初步詢價
B、 累計投標詢價
C、資金代收付
D、股份初始登記
9、深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于( )。
A、放寬投資者申購上限
B、申購單位
C、深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況)，除第一次申購外，均視為無效申購
D、以上都不正確
10、絕對估值法主要包括( )
A、公司貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
B、市凈率法
C、市盈率法
D、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法
11、詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的( )。
A、證券投資基金管理公司
B、證券公司
C、信托投資公司
D、保險機構投資者
12、在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露( )有關超額配售選擇權的行使情況。
A、因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù);如未行使，應當說明原因
B、從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、與
C、發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D、發(fā)行人本次籌資總金額
13、首次公開發(fā)行股票的基本原則有( )。
A、融資化原則
B、“公開、公平、公正”原則
C、高效原則
D、經濟原則
14、詢價對象有下列( )情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應當將其從詢價對象名單中去除。
A、不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
B、最近12個月內因違反相關監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
C、未按時提交年度總結報告
D、最近l2個月沒有活躍的證券市場投資記錄
三、判斷題
1、發(fā)行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。( )
2、發(fā)行人及其主承銷商中止發(fā)行后重新啟動發(fā)行工作的，不需要向中國證監(jiān)會報告。( )
3、股款收繳結束后，主承銷商應當按照承銷協(xié)議的規(guī)定，在股票發(fā)行結束后的若干天內，在扣除相關費用后，將收繳的股款全額劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶。( )
4、詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國證監(jiān)會、中國證券從業(yè)登記備案。( )
5、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標準與現(xiàn)有主板市場有所不同。( )
6、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商不可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。( )
7、市值配售方式是指在新股發(fā)行時，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。( )
8、在包銷部分的股票上市之日起30日內，主承銷商有權根據(jù)市場情況，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者。( )
9、證券經營機構采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券。( )
10、深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進行評價，評價期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。( )