(1)法律對(duì)股票、公司債券的轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。如《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司的股票自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的本公司的股票在任職期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(2)經(jīng)核準(zhǔn)上市交易的股票、公司債券，不得到交易所以外進(jìn)行交易。
(3)證券交易所內(nèi)的競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。這里應(yīng)注意的是價(jià)格優(yōu)先在前面，如果表述成時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先就錯(cuò)了。
(4)證券交易限于現(xiàn)貨交易。期貨交易、期權(quán)交易等都是違法的交易形式。
(5)禁止信用交易。
(6)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的賬戶保密。
這是容易命題的一個(gè)地方，必須要靈活掌握。
1.禁止性的交易規(guī)定
《證券法》37條，這一條中有三點(diǎn)應(yīng)清楚：
A.是哪些人在禁止持股的范圍內(nèi)，應(yīng)特別注意的是證券交易的服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不在禁止范圍之內(nèi)，此處容易考多項(xiàng)選擇題。
B.是證券法的禁止性規(guī)定是針對(duì)股票的，上述人員持有公司債券則不受限制，如果考到這個(gè)問(wèn)題應(yīng)看清楚是股票還是公司債券，然后再做選擇。
C.是上述人員既不允許持有股票，也不允許買賣股票。
2.限制交易時(shí)間的交易規(guī)定《證券法》第39條這一條中有四點(diǎn)應(yīng)注意：
A.限制交易時(shí)間的交易規(guī)定是針對(duì)股票的，買賣公司債券不受限制。
B.法律限制上述人員買賣該種股票，但不限制持有該種股票。這與《證券法》第37條既限制買賣又限制持有不同。這一點(diǎn)應(yīng)特別加以注意，考到這個(gè)問(wèn)題時(shí)一定要看清楚再做選擇。
C.限制買賣的不是所有股票，僅僅是某一種股票。
D.限制買賣有時(shí)間的限制，超越限定的期間買賣是合法的。關(guān)于限定的期間應(yīng)盡可能地記住，這種期間不會(huì)直接去考，而是給出具體情況，讓選擇持股行為是否違法。
3.短線交易的限制
《證券法》第41條、第42條，這兩條應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：
A.短線交易的限制對(duì)象是大股東，大股東是指持股5%的股東。
B.是成為了大股東后即應(yīng)履行報(bào)告的義務(wù)。
C.上述涉及人員違法進(jìn)行了股票的買賣，其交易結(jié)果不能改變，但應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。如對(duì)禁止性的人員則要責(zé)令處理非法持有的股票，沒收違法所得，處以所買賣股票等值以下的罰款，對(duì)國(guó)家工作人員還要給予行政處分。
3.2證券上市
證券上市中有如下幾個(gè)問(wèn)題應(yīng)注意到：
(1)上市的申請(qǐng)與核準(zhǔn)
(2)上市的條件
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要根據(jù)法律規(guī)定的證券上市的條件，核準(zhǔn)上市的申請(qǐng)。股票上市的條件是《公司法》規(guī)定的，主要有5個(gè)，見《公司法》。
公司債券上市的條件在《證券法》第51條作了規(guī)定的，主要條件有3個(gè)。
(3)證券上市時(shí)的信息公開
證券獲準(zhǔn)上市后，應(yīng)在上市交易的5日前通過(guò)上市報(bào)告進(jìn)行信息公開。這里的5日不是指的工作日。
(4)暫停上市與終止上市
3.3其他規(guī)定
(1)信息公開的文件
(2)重大事件的范圍
重大事件的范圍《證券法》第62條通過(guò)列舉作了規(guī)定，這其中需要注意的是第2項(xiàng)、第5項(xiàng)、第7項(xiàng)、第8項(xiàng)(《證券法》第62條第2款。
(3)違反信息公開基本要求的民事責(zé)任
發(fā)行人、承銷的證券公司披露信息違反要求，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在交易中遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，發(fā)行人、承銷的證券公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)
連帶賠償責(zé)任。這里關(guān)于民事責(zé)任的規(guī)定應(yīng)特別加以注意，證券法中規(guī)定有民事責(zé)任的地方很少，這便是其中之一。
(4)《證券法》重點(diǎn)禁止四種行為：
1.禁止內(nèi)幕交易。
2.禁止操縱市場(chǎng)。
3.禁止欺詐客戶。
4.禁止信息誤導(dǎo)與虛假陳述。
(2)經(jīng)核準(zhǔn)上市交易的股票、公司債券，不得到交易所以外進(jìn)行交易。
(3)證券交易所內(nèi)的競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。這里應(yīng)注意的是價(jià)格優(yōu)先在前面，如果表述成時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先就錯(cuò)了。
(4)證券交易限于現(xiàn)貨交易。期貨交易、期權(quán)交易等都是違法的交易形式。
(5)禁止信用交易。
(6)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的賬戶保密。
這是容易命題的一個(gè)地方，必須要靈活掌握。
1.禁止性的交易規(guī)定
《證券法》37條，這一條中有三點(diǎn)應(yīng)清楚：
A.是哪些人在禁止持股的范圍內(nèi)，應(yīng)特別注意的是證券交易的服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不在禁止范圍之內(nèi)，此處容易考多項(xiàng)選擇題。
B.是證券法的禁止性規(guī)定是針對(duì)股票的，上述人員持有公司債券則不受限制，如果考到這個(gè)問(wèn)題應(yīng)看清楚是股票還是公司債券，然后再做選擇。
C.是上述人員既不允許持有股票，也不允許買賣股票。
2.限制交易時(shí)間的交易規(guī)定《證券法》第39條這一條中有四點(diǎn)應(yīng)注意：
A.限制交易時(shí)間的交易規(guī)定是針對(duì)股票的，買賣公司債券不受限制。
B.法律限制上述人員買賣該種股票，但不限制持有該種股票。這與《證券法》第37條既限制買賣又限制持有不同。這一點(diǎn)應(yīng)特別加以注意，考到這個(gè)問(wèn)題時(shí)一定要看清楚再做選擇。
C.限制買賣的不是所有股票，僅僅是某一種股票。
D.限制買賣有時(shí)間的限制，超越限定的期間買賣是合法的。關(guān)于限定的期間應(yīng)盡可能地記住，這種期間不會(huì)直接去考，而是給出具體情況，讓選擇持股行為是否違法。
3.短線交易的限制
《證券法》第41條、第42條，這兩條應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：
A.短線交易的限制對(duì)象是大股東，大股東是指持股5%的股東。
B.是成為了大股東后即應(yīng)履行報(bào)告的義務(wù)。
C.上述涉及人員違法進(jìn)行了股票的買賣，其交易結(jié)果不能改變，但應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。如對(duì)禁止性的人員則要責(zé)令處理非法持有的股票，沒收違法所得，處以所買賣股票等值以下的罰款，對(duì)國(guó)家工作人員還要給予行政處分。
3.2證券上市
證券上市中有如下幾個(gè)問(wèn)題應(yīng)注意到：
(1)上市的申請(qǐng)與核準(zhǔn)
(2)上市的條件
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要根據(jù)法律規(guī)定的證券上市的條件，核準(zhǔn)上市的申請(qǐng)。股票上市的條件是《公司法》規(guī)定的，主要有5個(gè)，見《公司法》。
公司債券上市的條件在《證券法》第51條作了規(guī)定的，主要條件有3個(gè)。
(3)證券上市時(shí)的信息公開
證券獲準(zhǔn)上市后，應(yīng)在上市交易的5日前通過(guò)上市報(bào)告進(jìn)行信息公開。這里的5日不是指的工作日。
(4)暫停上市與終止上市
3.3其他規(guī)定
(1)信息公開的文件
(2)重大事件的范圍
重大事件的范圍《證券法》第62條通過(guò)列舉作了規(guī)定，這其中需要注意的是第2項(xiàng)、第5項(xiàng)、第7項(xiàng)、第8項(xiàng)(《證券法》第62條第2款。
(3)違反信息公開基本要求的民事責(zé)任
發(fā)行人、承銷的證券公司披露信息違反要求，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在交易中遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，發(fā)行人、承銷的證券公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)
連帶賠償責(zé)任。這里關(guān)于民事責(zé)任的規(guī)定應(yīng)特別加以注意，證券法中規(guī)定有民事責(zé)任的地方很少，這便是其中之一。
(4)《證券法》重點(diǎn)禁止四種行為：
1.禁止內(nèi)幕交易。
2.禁止操縱市場(chǎng)。
3.禁止欺詐客戶。
4.禁止信息誤導(dǎo)與虛假陳述。