第三節(jié) 合同法的基本原則 Basic principles
一、基本原則概述Summary of basic principle
(一)基本原則的概念
“原則”一詞源于拉丁文，有開始、起源、基礎(chǔ)、原則原理要素等含義。法律原則是指包括立法、司法執(zhí)法和守法在內(nèi)的整個(gè)法制活動(dòng)的總的指導(dǎo)思想和根本法律準(zhǔn)則。法律原則的基本特點(diǎn)是，它不預(yù)先設(shè)定任何確定的具體的事實(shí)狀態(tài)，沒有規(guī)定具體的權(quán)利義務(wù)，更沒有規(guī)定確定的法律后果。但是，它指導(dǎo)和協(xié)調(diào)著全部社會(huì)關(guān)系或某一領(lǐng)域的社會(huì)關(guān)系的法律調(diào)整機(jī)制。合同法的基本原則，乃是合同法的主旨和根本準(zhǔn)則，它是制定、解釋、執(zhí)行和研究合同法的出發(fā)點(diǎn)。合同法的基本原則貫穿在整個(gè)合同法制度和規(guī)范之中，是從事交易活動(dòng)的當(dāng)事人所必須遵循的行為模式但基本原則本身并不是具體的合同法規(guī)范，也不是具體規(guī)范所確定的具體行為標(biāo)準(zhǔn)?；驹瓌t并未確定具體的合同權(quán)利義務(wù)，但它為交易行為提供了抽象的行為準(zhǔn)則，尤其是為合同立法和司法確定了所應(yīng)遵循的宗旨和標(biāo)準(zhǔn)。
(二)基本原則的意義和作用
1、確定了立法準(zhǔn)則。合同法基本原則，是合同立法的準(zhǔn)則也就是說，無論合同立法在技術(shù)上采用何種形式，其具體的內(nèi)容都應(yīng)當(dāng)以合同法的基本原則為依據(jù)。如合同法以合同自由為基本原則，因此在立法內(nèi)容中，便有大量的任意性規(guī)范，而禁止性規(guī)范則較少，交易當(dāng)事人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)可以自主自愿地從事各種交易活動(dòng)，并決定交易活動(dòng)的內(nèi)容，根據(jù)自己的意愿和利益，決定是否參加或者變更、終止某種合同關(guān)系。如果合同法以計(jì)劃原則為基本原則，則要通過大量強(qiáng)行性規(guī)定和禁止性規(guī)定嚴(yán)格限制當(dāng)事人的行為自由。由此可見采納不同的基本原則將對(duì)合同立法的內(nèi)容產(chǎn)生截然不同的影響。
2、確定行為準(zhǔn)則。盡管合同法的基本原則并不同于確定當(dāng)事人某種權(quán)利義務(wù)關(guān)系和行為模式的各個(gè)合同法規(guī)則，但合同法的基本原則也具有確定行為模式的作用。具體表現(xiàn)1)基本原則本身可以提供一種抽象的行為模式和標(biāo)準(zhǔn)。如誠信原則體現(xiàn)了倫理和道德的要求，體現(xiàn)了人們所追求的理想和目標(biāo)。因此自然成為人們的行為準(zhǔn)則。2)基本原則可以起到禰補(bǔ)具體規(guī)范不足的作用。社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活總是處于不斷變化之中，合同法規(guī)范不可能對(duì)各種合同關(guān)系和合同糾紛都做出詳細(xì)規(guī)定在缺乏具體規(guī)范的情況下依據(jù)其從事交易活動(dòng)處理各種合同糾紛，十分必要。
3、提供司法審判的準(zhǔn)則。合同法的基本原則是法院處理合同糾紛所不可缺少的準(zhǔn)則。一方面其本身為司法活動(dòng)規(guī)定了明確的任務(wù)。如保障當(dāng)事人所享有的自由和維護(hù)合同正義是司法機(jī)關(guān)所應(yīng)盡的職責(zé)，如無正當(dāng)理由限制甚至剝奪合同當(dāng)事人所享有的合同自由，就意味著未盡到其應(yīng)盡的職責(zé);另一方面，基本原則是處理合同糾紛所依據(jù)的準(zhǔn)則。如，法院在缺乏具體規(guī)則的情況下，可以依據(jù)其平衡互相重疊或沖突的利益，為疑難案件尋找合理又合法的解決辦法尤其應(yīng)當(dāng)看到，合同法的基本原則，具有授權(quán)司法機(jī)關(guān)進(jìn)行創(chuàng)造性司法活動(dòng)的客觀作用。它給予法官在司法活動(dòng)中以一定的自由裁量權(quán)允許法官在缺乏具體規(guī)范時(shí)依據(jù)基本原則的精神公平合理的處理合同糾紛，也允許法官在內(nèi)容不完整或不明確時(shí)以基本原則為依據(jù)，合理確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容填補(bǔ)條款的不足。
4、提供科學(xué)研究的依據(jù)。合同法的基本原則是我國民法學(xué)者研究合同法的出發(fā)點(diǎn)?；驹瓌t作為合同法規(guī)范之本，體現(xiàn)了立法者的立法意圖和方針。因此，只有把握這基本才能更好的認(rèn)識(shí)合同法的性質(zhì)和特點(diǎn)，理解合同法的基本精神，并在此基礎(chǔ)上建立并完善具有中國特色的合同法理論。
二、六項(xiàng)原則Six principles
(一)平等原則
含義：合同法第3條。具體包括以下幾層含義：
1、合同當(dāng)事人法律地位平等。首先，當(dāng)事人之間在合同關(guān)系中不存在管理與被管理、服從與被服從的關(guān)系。即使當(dāng)事人之間在其他方面具有不平等的關(guān)系，如行政上的領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，而在訂立合同時(shí)，也必須居于平等地位，一方不能凌駕于另一方之上，否則會(huì)影響合同的效力。
2、機(jī)會(huì)平等。不論人的天賦、才能或者機(jī)遇如何，法律為其提供同等的訂立合同的機(jī)會(huì)，就構(gòu)成了機(jī)會(huì)平等或程序平等，至于訂立合同的結(jié)果如何，那是由當(dāng)事人的天賦、才能或機(jī)遇去決定，不影響合同的效力。
3、適用合同規(guī)則上的平等。合同規(guī)則是基本的市場(chǎng)交易規(guī)則，合同規(guī)則的統(tǒng)一是建立統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的大市場(chǎng)的需要。合同規(guī)則的統(tǒng)一要求其對(duì)所有的合同當(dāng)事人都一視同仁了適用，而不是因人而異、厚此薄彼。在三大合同法中，由于主體不同，適用也不同，沒有平等法律地位，從而不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。平等是自愿原則的前提，沒有平等的法律地位，自愿也就無從談起了。
(二)自愿原則
合同自愿是指當(dāng)事人依法享有在締結(jié)合同、選擇相對(duì)人、決定合同內(nèi)容以及在變更和解除合同、選擇合同補(bǔ)救方式等方面的自由。合同自愿原則是合同法的最基本的原則。
我國合同法確認(rèn)合同自愿原則的主要表現(xiàn)在于：一方面，合同法第4條的規(guī)定;另一方面，在盡量限制合同法的強(qiáng)制性規(guī)范的同時(shí)，努力擴(kuò)大任意性規(guī)范。在一般情況下，有約定時(shí)則依約定，無約定時(shí)依法律規(guī)定。因此當(dāng)事人的約定要優(yōu)先于法律規(guī)定。合同法條文中有許多“當(dāng)事人另有約定的除外”，表明對(duì)當(dāng)事人合意的充分尊重。除此以外，合同自愿原則的確認(rèn)還表現(xiàn)在：
1、合同訂立方面，合同法極大地減少了甚至消除了有關(guān)合同法規(guī)和規(guī)章對(duì)當(dāng)事人的訂約自由所施加的限制，允許當(dāng)事人自由選擇訂約伙伴。
2、合同成立的效力認(rèn)定方面，充分尊重了當(dāng)事人享有的訂約自由，盡量減少了政府不必要性的行政干預(yù)。合同法并未規(guī)定行政機(jī)關(guān)享有確認(rèn)合同效力的權(quán)力，對(duì)行政機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查合同的權(quán)力也作出了嚴(yán)格限制，以防止政府機(jī)關(guān)隨意干涉合同當(dāng)事人的合同自愿。
3、合同內(nèi)容確立方面，充分尊重當(dāng)事人的意志自由。合同法規(guī)定合同的內(nèi)容由當(dāng)事人約定，雖然合同法規(guī)定的合同的一般條款，但并不要求當(dāng)事人所訂立的合同都必須具備這些內(nèi)容，也沒有對(duì)適用于各類合同的必要條款作出統(tǒng)一規(guī)定，從而尊重了當(dāng)事人在確立合同內(nèi)容方面的自由。
4、合同的方式方面，合同法規(guī)定，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人訂立合同可以采取書面形式、囗頭形式和其他方式。即使法律、行政法規(guī)規(guī)定當(dāng)事人必須采取書面形式的合同，當(dāng)事人未采取書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的也認(rèn)為合同成立。
5、當(dāng)事人解除合同方面，允許當(dāng)事人在訂約時(shí)約定合同解除權(quán)，在合同生效后，如果出現(xiàn)了解除條件，允許享有解除權(quán)的一方通過行使約定解除權(quán)而解除合同。
6、違約責(zé)任方面，合同法充分尊重非違約方在對(duì)方違約后所享有的選擇補(bǔ)救方式的自由。尤其是廢除了傳統(tǒng)的實(shí)際履行原則，允許當(dāng)事人自由選擇補(bǔ)救方式。必須說明的是，我國合同法所規(guī)定的自愿原則是一種相對(duì)的自由，而不是絕對(duì)的自由。為保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有秩序地發(fā)展，國家有必要對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)行宏觀調(diào)控和正當(dāng)干預(yù)，所以，對(duì)自愿原則也會(huì)有必要限制。
(三)公平原則
合同法第5條規(guī)定其含義。公平原則是指本著社會(huì)公認(rèn)的公平觀念確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)。主要體現(xiàn)為：
1、當(dāng)事人在訂立合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公平合理的標(biāo)準(zhǔn)確定合同權(quán)利義務(wù);
2、當(dāng)事人發(fā)生糾紛時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)按照公平原則對(duì)當(dāng)事人確定的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行價(jià)值判斷，以決定其法律效力;
3、當(dāng)事人變更、解除合同或者履行合同，應(yīng)體現(xiàn)公平精神，不能有不公平行為。
一、基本原則概述Summary of basic principle
(一)基本原則的概念
“原則”一詞源于拉丁文，有開始、起源、基礎(chǔ)、原則原理要素等含義。法律原則是指包括立法、司法執(zhí)法和守法在內(nèi)的整個(gè)法制活動(dòng)的總的指導(dǎo)思想和根本法律準(zhǔn)則。法律原則的基本特點(diǎn)是，它不預(yù)先設(shè)定任何確定的具體的事實(shí)狀態(tài)，沒有規(guī)定具體的權(quán)利義務(wù)，更沒有規(guī)定確定的法律后果。但是，它指導(dǎo)和協(xié)調(diào)著全部社會(huì)關(guān)系或某一領(lǐng)域的社會(huì)關(guān)系的法律調(diào)整機(jī)制。合同法的基本原則，乃是合同法的主旨和根本準(zhǔn)則，它是制定、解釋、執(zhí)行和研究合同法的出發(fā)點(diǎn)。合同法的基本原則貫穿在整個(gè)合同法制度和規(guī)范之中，是從事交易活動(dòng)的當(dāng)事人所必須遵循的行為模式但基本原則本身并不是具體的合同法規(guī)范，也不是具體規(guī)范所確定的具體行為標(biāo)準(zhǔn)?；驹瓌t并未確定具體的合同權(quán)利義務(wù)，但它為交易行為提供了抽象的行為準(zhǔn)則，尤其是為合同立法和司法確定了所應(yīng)遵循的宗旨和標(biāo)準(zhǔn)。
(二)基本原則的意義和作用
1、確定了立法準(zhǔn)則。合同法基本原則，是合同立法的準(zhǔn)則也就是說，無論合同立法在技術(shù)上采用何種形式，其具體的內(nèi)容都應(yīng)當(dāng)以合同法的基本原則為依據(jù)。如合同法以合同自由為基本原則，因此在立法內(nèi)容中，便有大量的任意性規(guī)范，而禁止性規(guī)范則較少，交易當(dāng)事人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)可以自主自愿地從事各種交易活動(dòng)，并決定交易活動(dòng)的內(nèi)容，根據(jù)自己的意愿和利益，決定是否參加或者變更、終止某種合同關(guān)系。如果合同法以計(jì)劃原則為基本原則，則要通過大量強(qiáng)行性規(guī)定和禁止性規(guī)定嚴(yán)格限制當(dāng)事人的行為自由。由此可見采納不同的基本原則將對(duì)合同立法的內(nèi)容產(chǎn)生截然不同的影響。
2、確定行為準(zhǔn)則。盡管合同法的基本原則并不同于確定當(dāng)事人某種權(quán)利義務(wù)關(guān)系和行為模式的各個(gè)合同法規(guī)則，但合同法的基本原則也具有確定行為模式的作用。具體表現(xiàn)1)基本原則本身可以提供一種抽象的行為模式和標(biāo)準(zhǔn)。如誠信原則體現(xiàn)了倫理和道德的要求，體現(xiàn)了人們所追求的理想和目標(biāo)。因此自然成為人們的行為準(zhǔn)則。2)基本原則可以起到禰補(bǔ)具體規(guī)范不足的作用。社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活總是處于不斷變化之中，合同法規(guī)范不可能對(duì)各種合同關(guān)系和合同糾紛都做出詳細(xì)規(guī)定在缺乏具體規(guī)范的情況下依據(jù)其從事交易活動(dòng)處理各種合同糾紛，十分必要。
3、提供司法審判的準(zhǔn)則。合同法的基本原則是法院處理合同糾紛所不可缺少的準(zhǔn)則。一方面其本身為司法活動(dòng)規(guī)定了明確的任務(wù)。如保障當(dāng)事人所享有的自由和維護(hù)合同正義是司法機(jī)關(guān)所應(yīng)盡的職責(zé)，如無正當(dāng)理由限制甚至剝奪合同當(dāng)事人所享有的合同自由，就意味著未盡到其應(yīng)盡的職責(zé);另一方面，基本原則是處理合同糾紛所依據(jù)的準(zhǔn)則。如，法院在缺乏具體規(guī)則的情況下，可以依據(jù)其平衡互相重疊或沖突的利益，為疑難案件尋找合理又合法的解決辦法尤其應(yīng)當(dāng)看到，合同法的基本原則，具有授權(quán)司法機(jī)關(guān)進(jìn)行創(chuàng)造性司法活動(dòng)的客觀作用。它給予法官在司法活動(dòng)中以一定的自由裁量權(quán)允許法官在缺乏具體規(guī)范時(shí)依據(jù)基本原則的精神公平合理的處理合同糾紛，也允許法官在內(nèi)容不完整或不明確時(shí)以基本原則為依據(jù)，合理確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容填補(bǔ)條款的不足。
4、提供科學(xué)研究的依據(jù)。合同法的基本原則是我國民法學(xué)者研究合同法的出發(fā)點(diǎn)?；驹瓌t作為合同法規(guī)范之本，體現(xiàn)了立法者的立法意圖和方針。因此，只有把握這基本才能更好的認(rèn)識(shí)合同法的性質(zhì)和特點(diǎn)，理解合同法的基本精神，并在此基礎(chǔ)上建立并完善具有中國特色的合同法理論。
二、六項(xiàng)原則Six principles
(一)平等原則
含義：合同法第3條。具體包括以下幾層含義：
1、合同當(dāng)事人法律地位平等。首先，當(dāng)事人之間在合同關(guān)系中不存在管理與被管理、服從與被服從的關(guān)系。即使當(dāng)事人之間在其他方面具有不平等的關(guān)系，如行政上的領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，而在訂立合同時(shí)，也必須居于平等地位，一方不能凌駕于另一方之上，否則會(huì)影響合同的效力。
2、機(jī)會(huì)平等。不論人的天賦、才能或者機(jī)遇如何，法律為其提供同等的訂立合同的機(jī)會(huì)，就構(gòu)成了機(jī)會(huì)平等或程序平等，至于訂立合同的結(jié)果如何，那是由當(dāng)事人的天賦、才能或機(jī)遇去決定，不影響合同的效力。
3、適用合同規(guī)則上的平等。合同規(guī)則是基本的市場(chǎng)交易規(guī)則，合同規(guī)則的統(tǒng)一是建立統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的大市場(chǎng)的需要。合同規(guī)則的統(tǒng)一要求其對(duì)所有的合同當(dāng)事人都一視同仁了適用，而不是因人而異、厚此薄彼。在三大合同法中，由于主體不同，適用也不同，沒有平等法律地位，從而不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。平等是自愿原則的前提，沒有平等的法律地位，自愿也就無從談起了。
(二)自愿原則
合同自愿是指當(dāng)事人依法享有在締結(jié)合同、選擇相對(duì)人、決定合同內(nèi)容以及在變更和解除合同、選擇合同補(bǔ)救方式等方面的自由。合同自愿原則是合同法的最基本的原則。
我國合同法確認(rèn)合同自愿原則的主要表現(xiàn)在于：一方面，合同法第4條的規(guī)定;另一方面，在盡量限制合同法的強(qiáng)制性規(guī)范的同時(shí)，努力擴(kuò)大任意性規(guī)范。在一般情況下，有約定時(shí)則依約定，無約定時(shí)依法律規(guī)定。因此當(dāng)事人的約定要優(yōu)先于法律規(guī)定。合同法條文中有許多“當(dāng)事人另有約定的除外”，表明對(duì)當(dāng)事人合意的充分尊重。除此以外，合同自愿原則的確認(rèn)還表現(xiàn)在：
1、合同訂立方面，合同法極大地減少了甚至消除了有關(guān)合同法規(guī)和規(guī)章對(duì)當(dāng)事人的訂約自由所施加的限制，允許當(dāng)事人自由選擇訂約伙伴。
2、合同成立的效力認(rèn)定方面，充分尊重了當(dāng)事人享有的訂約自由，盡量減少了政府不必要性的行政干預(yù)。合同法并未規(guī)定行政機(jī)關(guān)享有確認(rèn)合同效力的權(quán)力，對(duì)行政機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查合同的權(quán)力也作出了嚴(yán)格限制，以防止政府機(jī)關(guān)隨意干涉合同當(dāng)事人的合同自愿。
3、合同內(nèi)容確立方面，充分尊重當(dāng)事人的意志自由。合同法規(guī)定合同的內(nèi)容由當(dāng)事人約定，雖然合同法規(guī)定的合同的一般條款，但并不要求當(dāng)事人所訂立的合同都必須具備這些內(nèi)容，也沒有對(duì)適用于各類合同的必要條款作出統(tǒng)一規(guī)定，從而尊重了當(dāng)事人在確立合同內(nèi)容方面的自由。
4、合同的方式方面，合同法規(guī)定，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人訂立合同可以采取書面形式、囗頭形式和其他方式。即使法律、行政法規(guī)規(guī)定當(dāng)事人必須采取書面形式的合同，當(dāng)事人未采取書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的也認(rèn)為合同成立。
5、當(dāng)事人解除合同方面，允許當(dāng)事人在訂約時(shí)約定合同解除權(quán)，在合同生效后，如果出現(xiàn)了解除條件，允許享有解除權(quán)的一方通過行使約定解除權(quán)而解除合同。
6、違約責(zé)任方面，合同法充分尊重非違約方在對(duì)方違約后所享有的選擇補(bǔ)救方式的自由。尤其是廢除了傳統(tǒng)的實(shí)際履行原則，允許當(dāng)事人自由選擇補(bǔ)救方式。必須說明的是，我國合同法所規(guī)定的自愿原則是一種相對(duì)的自由，而不是絕對(duì)的自由。為保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有秩序地發(fā)展，國家有必要對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)行宏觀調(diào)控和正當(dāng)干預(yù)，所以，對(duì)自愿原則也會(huì)有必要限制。
(三)公平原則
合同法第5條規(guī)定其含義。公平原則是指本著社會(huì)公認(rèn)的公平觀念確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)。主要體現(xiàn)為：
1、當(dāng)事人在訂立合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公平合理的標(biāo)準(zhǔn)確定合同權(quán)利義務(wù);
2、當(dāng)事人發(fā)生糾紛時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)按照公平原則對(duì)當(dāng)事人確定的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行價(jià)值判斷，以決定其法律效力;
3、當(dāng)事人變更、解除合同或者履行合同，應(yīng)體現(xiàn)公平精神，不能有不公平行為。