IC15 系統(tǒng)安全
一、相關知識
系統(tǒng)安全是在風險分析的基礎上，選擇適宜的控制目標與控制方式，對系統(tǒng)的安全進行控制，使信息資產(chǎn)的風險降到組織可以接受的水平。
15.1 GenerAl Control V8.AppliCAtion Control考試論壇
一般控制和應用控制
應用控制與一般控制是兩個不同層次的控制手段：
· 一般控制（GenerAl Contr01）包括各種相對通用的控制手段和技術，包括：管理控制、計算機運行控制、系統(tǒng)實施控制、軟件控制、硬件控制、訪問控制和數(shù)據(jù)安全控制等。
· 應用控制（AppliCAtion Control）包括和特定應用相關的、為保障應用程序正確運行而設定的控制，如輸入控制（input Contr01）、處理控制（proCess Control）、輸出控制（output Contr01）等。
相對于應用控制，一般控制更為基礎，且其有效性不受應用控制的影響。
相反，應用控制的有效性則往往受到一般控制，尤其是操作系統(tǒng)訪問控制的影響。當審計師審查一個應用系統(tǒng)的應用控制時，應首先確認該系統(tǒng)已經(jīng)建立完善的一般控制。對于較復雜的信息系統(tǒng)，通常應結合使用這兩種控制技術。
一般控制包括：
· 管理控制（ADministrAtive Contr01）的主要目標是實現(xiàn)職責分離。常見的管理控制包括：系統(tǒng)分析員不應該接觸計算機設備、數(shù)據(jù)和程序；計算機編程人員不應該接觸計算機設備、數(shù)據(jù)和已交付使用的程序；操作員不應該參與系統(tǒng)設計或更改程序，這樣可以地防止擁有充分技術的人員繞過安全程序，對生產(chǎn)程序進行修改。
· 運行控制（operAtions Control）包括：
計算機運行控制是為確保系統(tǒng)的正常運行而實施的控制。例如，對不需要的文件要在受控條件下及時刪除；
· 系統(tǒng)實施控制（implementAtion Control）是在系統(tǒng)開發(fā)實施過程的各個環(huán)節(jié)都建立控制點并編制文檔以保證系統(tǒng)的實施是在適當?shù)目刂坪凸芾碇?，文檔應從技術和應用兩個角度說明系統(tǒng)是如何運行的；
· 軟件控制（softwAre Control）是保證已投入運行的軟件未經(jīng)許可不得修改的控制；
· 硬件控制（hArDwAre Contr01）是保證硬件正常運行的控制，如回波檢驗（eCho CheCk）、奇偶校驗（pArity CheCk）等；
· 訪問控制（ACCess Contr01）是確保只有被授權用戶才能實現(xiàn)對特定數(shù)據(jù)和資源進行訪問的控制，通常特指邏輯訪問控制（logiCAl ACCess Control）；
· 物理設備控制（physiCAl DeviCe Contr01）是防止對物理設備的非授權接觸的控制。
應用控制包括：
· 輸入控制（input Contr01）包括輸入授權（input AuthorizAtion）、數(shù)據(jù)轉換（DAtA Conversion）和編輯檢驗（eDit CheCks）。其中，編輯檢驗又包括合理性檢驗 （reAsonABleness CheCks）、格式檢驗（formAt CheCks）、存在性檢驗（existenCe CheCks）、依賴性檢驗（DepenDenCy CheCks） （又稱相關性檢驗）、檢驗位 （CheCk Digit）、重新輸入控制（reinput Control）等。
· 處理控制（proCessing Contr01），包括運行總數(shù)控制（run Control totAls）、計算機匹配（Computer mAtChing）、并發(fā)控制（ConCurrenCy Contr01）。
· 輸出控制（output Contr01）包括平衡總數(shù)（BAlAnCing totAls）、復核處理日志（review of proCessing logs）、審核輸出報告（AuDit of output report）、審核制度與文件（AuDit of proCeDures AnD DoCumentAtion）
15.2 ACCess Control TeChnologies
訪問控制技術
訪問控制技術確保只有被授權用戶才能實現(xiàn)對特定數(shù)據(jù)和資源的訪問。訪問控制技術可以應用在信息系統(tǒng)的不同層次，如操作系統(tǒng)訪問控制、數(shù)據(jù)庫訪問控制、網(wǎng)頁訪問控制等。但訪問控制技術的應用必須適當合理，尤其應注意系統(tǒng)安全性和系統(tǒng)可用性之間的平衡。訪問控制技術包括用戶身份標識（iDentifiCAtion）和鑒別（AuthentiCAtion）、訪問控制列表（ACL：ACCess Control list）和審計追蹤（AuDit trAils）等。
用戶標識（UID：user iDentifier）：用于地確定一個用戶的身份，是實施訪問控制的前提。
口令（pAssworDs）：鑒別用戶身份的常用手段之一，通過使用口令可以明確用戶的責任。例如，對應付款系統(tǒng)數(shù)據(jù)終端的訪問控制就可以要求激活終端數(shù)據(jù)必須使用口令并對數(shù)據(jù)終端的活動進行記錄，以明確該終端用戶對其所進行活動應負的責任。
一、相關知識
系統(tǒng)安全是在風險分析的基礎上，選擇適宜的控制目標與控制方式，對系統(tǒng)的安全進行控制，使信息資產(chǎn)的風險降到組織可以接受的水平。
15.1 GenerAl Control V8.AppliCAtion Control考試論壇
一般控制和應用控制
應用控制與一般控制是兩個不同層次的控制手段：
· 一般控制（GenerAl Contr01）包括各種相對通用的控制手段和技術，包括：管理控制、計算機運行控制、系統(tǒng)實施控制、軟件控制、硬件控制、訪問控制和數(shù)據(jù)安全控制等。
· 應用控制（AppliCAtion Control）包括和特定應用相關的、為保障應用程序正確運行而設定的控制，如輸入控制（input Contr01）、處理控制（proCess Control）、輸出控制（output Contr01）等。
相對于應用控制，一般控制更為基礎，且其有效性不受應用控制的影響。
相反，應用控制的有效性則往往受到一般控制，尤其是操作系統(tǒng)訪問控制的影響。當審計師審查一個應用系統(tǒng)的應用控制時，應首先確認該系統(tǒng)已經(jīng)建立完善的一般控制。對于較復雜的信息系統(tǒng)，通常應結合使用這兩種控制技術。
一般控制包括：
· 管理控制（ADministrAtive Contr01）的主要目標是實現(xiàn)職責分離。常見的管理控制包括：系統(tǒng)分析員不應該接觸計算機設備、數(shù)據(jù)和程序；計算機編程人員不應該接觸計算機設備、數(shù)據(jù)和已交付使用的程序；操作員不應該參與系統(tǒng)設計或更改程序，這樣可以地防止擁有充分技術的人員繞過安全程序，對生產(chǎn)程序進行修改。
· 運行控制（operAtions Control）包括：
計算機運行控制是為確保系統(tǒng)的正常運行而實施的控制。例如，對不需要的文件要在受控條件下及時刪除；
· 系統(tǒng)實施控制（implementAtion Control）是在系統(tǒng)開發(fā)實施過程的各個環(huán)節(jié)都建立控制點并編制文檔以保證系統(tǒng)的實施是在適當?shù)目刂坪凸芾碇?，文檔應從技術和應用兩個角度說明系統(tǒng)是如何運行的；
· 軟件控制（softwAre Control）是保證已投入運行的軟件未經(jīng)許可不得修改的控制；
· 硬件控制（hArDwAre Contr01）是保證硬件正常運行的控制，如回波檢驗（eCho CheCk）、奇偶校驗（pArity CheCk）等；
· 訪問控制（ACCess Contr01）是確保只有被授權用戶才能實現(xiàn)對特定數(shù)據(jù)和資源進行訪問的控制，通常特指邏輯訪問控制（logiCAl ACCess Control）；
· 物理設備控制（physiCAl DeviCe Contr01）是防止對物理設備的非授權接觸的控制。
應用控制包括：
· 輸入控制（input Contr01）包括輸入授權（input AuthorizAtion）、數(shù)據(jù)轉換（DAtA Conversion）和編輯檢驗（eDit CheCks）。其中，編輯檢驗又包括合理性檢驗 （reAsonABleness CheCks）、格式檢驗（formAt CheCks）、存在性檢驗（existenCe CheCks）、依賴性檢驗（DepenDenCy CheCks） （又稱相關性檢驗）、檢驗位 （CheCk Digit）、重新輸入控制（reinput Control）等。
· 處理控制（proCessing Contr01），包括運行總數(shù)控制（run Control totAls）、計算機匹配（Computer mAtChing）、并發(fā)控制（ConCurrenCy Contr01）。
· 輸出控制（output Contr01）包括平衡總數(shù)（BAlAnCing totAls）、復核處理日志（review of proCessing logs）、審核輸出報告（AuDit of output report）、審核制度與文件（AuDit of proCeDures AnD DoCumentAtion）
15.2 ACCess Control TeChnologies
訪問控制技術
訪問控制技術確保只有被授權用戶才能實現(xiàn)對特定數(shù)據(jù)和資源的訪問。訪問控制技術可以應用在信息系統(tǒng)的不同層次，如操作系統(tǒng)訪問控制、數(shù)據(jù)庫訪問控制、網(wǎng)頁訪問控制等。但訪問控制技術的應用必須適當合理，尤其應注意系統(tǒng)安全性和系統(tǒng)可用性之間的平衡。訪問控制技術包括用戶身份標識（iDentifiCAtion）和鑒別（AuthentiCAtion）、訪問控制列表（ACL：ACCess Control list）和審計追蹤（AuDit trAils）等。
用戶標識（UID：user iDentifier）：用于地確定一個用戶的身份，是實施訪問控制的前提。
口令（pAssworDs）：鑒別用戶身份的常用手段之一，通過使用口令可以明確用戶的責任。例如，對應付款系統(tǒng)數(shù)據(jù)終端的訪問控制就可以要求激活終端數(shù)據(jù)必須使用口令并對數(shù)據(jù)終端的活動進行記錄，以明確該終端用戶對其所進行活動應負的責任。