判斷題
1.
題干:期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。
參考答案[錯誤]
2.
題干:申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。
參考答案[錯誤]
3.
題干:期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。
參考答案[錯誤]
4.
題干:全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[正確]
5.
題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
參考答案[錯誤]
6.
題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、高價與低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。
參考答案[錯誤]
7.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。
參考答案[錯誤]
8.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
參考答案[正確]
9.
題干:在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。
參考答案[正確]
10.
題干:從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實信用的原則。
參考答案[正確]
11.
題干:根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。
參考答案[錯誤]
12.
題干:期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。
參考答案[錯誤]
13.
題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。
參考答案[正確]
14.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
參考答案[錯誤]
15.
題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。
參考答案[錯誤]
16.
題干:申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
參考答案[錯誤]
17.
題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
參考答案[錯誤]
18.
題干:國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。
參考答案[正確]
19.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。
參考答案[正確]
20.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。
參考答案[正確]
21.
題干:全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[正確]
22.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。
參考答案[正確]
23.
題干:投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。
參考答案[錯誤]
24.
題干:各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點的內(nèi)部控制機制。
參考答案[錯誤]
25.
題干:期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[錯誤]
26.
題干:期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。
參考答案[錯誤]
27.
題干:任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
參考答案[錯誤]
28.
題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。
參考答案[錯誤]
29.
題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。
參考答案[錯誤]
30.
題干:期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
參考答案[錯誤]
1.
題干:期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。
參考答案[錯誤]
2.
題干:申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。
參考答案[錯誤]
3.
題干:期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。
參考答案[錯誤]
4.
題干:全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[正確]
5.
題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
參考答案[錯誤]
6.
題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、高價與低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。
參考答案[錯誤]
7.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。
參考答案[錯誤]
8.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
參考答案[正確]
9.
題干:在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。
參考答案[正確]
10.
題干:從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實信用的原則。
參考答案[正確]
11.
題干:根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。
參考答案[錯誤]
12.
題干:期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。
參考答案[錯誤]
13.
題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。
參考答案[正確]
14.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
參考答案[錯誤]
15.
題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。
參考答案[錯誤]
16.
題干:申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
參考答案[錯誤]
17.
題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
參考答案[錯誤]
18.
題干:國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。
參考答案[正確]
19.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。
參考答案[正確]
20.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。
參考答案[正確]
21.
題干:全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[正確]
22.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。
參考答案[正確]
23.
題干:投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。
參考答案[錯誤]
24.
題干:各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點的內(nèi)部控制機制。
參考答案[錯誤]
25.
題干:期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[錯誤]
26.
題干:期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。
參考答案[錯誤]
27.
題干:任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
參考答案[錯誤]
28.
題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。
參考答案[錯誤]
29.
題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。
參考答案[錯誤]
30.
題干:期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
參考答案[錯誤]