8．2．8《中華人民共和國(guó)信托法》
1．基本內(nèi)容
2．和商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
8．2．9《中華人民共和國(guó)反洗錢法》
1．基本內(nèi)容
2．和個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的重要法條內(nèi)容
8．3個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的相關(guān)行政法規(guī)
8．3．1《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》
8．3．2《期貨交易管理?xiàng)l例》
1．基本內(nèi)容
2．和個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的相關(guān)部門規(guī)章及解釋
8．4．1《商業(yè)銀行開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》
1．代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)的基本概念
2．個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．2《商業(yè)銀行外部營(yíng)銷業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》
1．基本內(nèi)容
2．個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．3《證券投資基金銷售管理辦法》
個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．4《個(gè)人外匯管理辦法》和《個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則》
1．《個(gè)人外匯管理辦法》和個(gè)人理財(cái)相關(guān)的重要內(nèi)容
2．《個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則》和個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．5《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》
8．5個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的相關(guān)其他法律法規(guī)及解釋
8．5．1《個(gè)人所得稅法》與個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的重要法條
8．5．2《公司法》
1．基本內(nèi)容
2．和商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
8．5．3《物權(quán)法》
1．基本內(nèi)容
2．和商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
九、個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管要求
主要內(nèi)容：
1．個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理概述
2．對(duì)商業(yè)銀行開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
3．個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
4．個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管細(xì)則
9．1個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理概述
9．1．1個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的種類
理財(cái)顧問服務(wù)
綜合理財(cái)服務(wù)
9．1．2開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的基本原則
1．審慎性原則
2．建立風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理制度原則
9．2對(duì)商業(yè)銀行開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
9．2．1商業(yè)銀行監(jiān)督管理概述
1．中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理
2．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理
9．2．2商業(yè)銀行開展個(gè)人理財(cái)?shù)谋O(jiān)督管理
1．對(duì)商業(yè)銀行開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的資格審批管理
2．對(duì)商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
9．2．3個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
1．法律責(zé)任
2．銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪
9．3個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
9．3．1個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求
9．3．2個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
1．理財(cái)顧問服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
2．理財(cái)顧問人員管理
3．理財(cái)顧問服務(wù)業(yè)務(wù)的客戶管理
4．理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）的銷售管理
5．商業(yè)銀行對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)內(nèi)部對(duì)個(gè)人理財(cái)顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
6．個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)提示
9．3．3綜合理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
1．綜合理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置原則
2．制定綜合理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）的風(fēng)險(xiǎn)管理
3．綜合理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）的銷售管理
4．綜合理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制方法
5．風(fēng)險(xiǎn)提示中華考試網(wǎng)
9．3．4個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）的管理
1．商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）的基本要求
2．商業(yè)銀行投資研發(fā)新理財(cái)產(chǎn)品的管理
3．商業(yè)銀行銷售原有理財(cái)產(chǎn)品的管理
4．代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品的管理
9．4個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管細(xì)則
附錄：《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》
《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
1．基本內(nèi)容
2．和商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
8．2．9《中華人民共和國(guó)反洗錢法》
1．基本內(nèi)容
2．和個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的重要法條內(nèi)容
8．3個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的相關(guān)行政法規(guī)
8．3．1《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》
8．3．2《期貨交易管理?xiàng)l例》
1．基本內(nèi)容
2．和個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的相關(guān)部門規(guī)章及解釋
8．4．1《商業(yè)銀行開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》
1．代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)的基本概念
2．個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．2《商業(yè)銀行外部營(yíng)銷業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》
1．基本內(nèi)容
2．個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．3《證券投資基金銷售管理辦法》
個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．4《個(gè)人外匯管理辦法》和《個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則》
1．《個(gè)人外匯管理辦法》和個(gè)人理財(cái)相關(guān)的重要內(nèi)容
2．《個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則》和個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．5《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》
8．5個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的相關(guān)其他法律法規(guī)及解釋
8．5．1《個(gè)人所得稅法》與個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的重要法條
8．5．2《公司法》
1．基本內(nèi)容
2．和商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
8．5．3《物權(quán)法》
1．基本內(nèi)容
2．和商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
九、個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管要求
主要內(nèi)容：
1．個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理概述
2．對(duì)商業(yè)銀行開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
3．個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
4．個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管細(xì)則
9．1個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理概述
9．1．1個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的種類
理財(cái)顧問服務(wù)
綜合理財(cái)服務(wù)
9．1．2開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的基本原則
1．審慎性原則
2．建立風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理制度原則
9．2對(duì)商業(yè)銀行開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
9．2．1商業(yè)銀行監(jiān)督管理概述
1．中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理
2．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理
9．2．2商業(yè)銀行開展個(gè)人理財(cái)?shù)谋O(jiān)督管理
1．對(duì)商業(yè)銀行開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的資格審批管理
2．對(duì)商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
9．2．3個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
1．法律責(zé)任
2．銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪
9．3個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
9．3．1個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求
9．3．2個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
1．理財(cái)顧問服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
2．理財(cái)顧問人員管理
3．理財(cái)顧問服務(wù)業(yè)務(wù)的客戶管理
4．理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）的銷售管理
5．商業(yè)銀行對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)內(nèi)部對(duì)個(gè)人理財(cái)顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
6．個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)提示
9．3．3綜合理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
1．綜合理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置原則
2．制定綜合理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）的風(fēng)險(xiǎn)管理
3．綜合理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）的銷售管理
4．綜合理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制方法
5．風(fēng)險(xiǎn)提示中華考試網(wǎng)
9．3．4個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）的管理
1．商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）的基本要求
2．商業(yè)銀行投資研發(fā)新理財(cái)產(chǎn)品的管理
3．商業(yè)銀行銷售原有理財(cái)產(chǎn)品的管理
4．代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品的管理
9．4個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管細(xì)則
附錄：《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》
《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》