第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務試點，防范證券公司的風險，保護證券投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進證券交易機制的完善和證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 證券公司開展融資融券業(yè)務試點，應當遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全。
本辦法所稱融資融券業(yè)務，是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。
第三條證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)批準。未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
第四條 證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準符合本辦法規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務試點;根據(jù)試點情況和證券市場發(fā)展需要，逐步批準符合規(guī)定條件的其他證券公司開展融資融券業(yè)務。
第五條證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券公司融資融券業(yè)務的試點活動進行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)按照本機構(gòu)的章程和規(guī)則，對證券公司融資融券業(yè)務試點活動進行自律管理。
第一條 為了規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務試點，防范證券公司的風險，保護證券投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進證券交易機制的完善和證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 證券公司開展融資融券業(yè)務試點，應當遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全。
本辦法所稱融資融券業(yè)務，是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。
第三條證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)批準。未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
第四條 證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準符合本辦法規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務試點;根據(jù)試點情況和證券市場發(fā)展需要，逐步批準符合規(guī)定條件的其他證券公司開展融資融券業(yè)務。
第五條證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券公司融資融券業(yè)務的試點活動進行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)按照本機構(gòu)的章程和規(guī)則，對證券公司融資融券業(yè)務試點活動進行自律管理。