三、新股發(fā)行、上市操作程序
(以上交所為例,深交所除申購代碼外,操作程序與上交所基本一致)
(一) 詢價增發(fā)、比例配售操作流程
1、 注意事項(xiàng)。增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“731xxx”,配售簡稱為“xxx配售”;新股東增發(fā)代碼為“730xxx”,增發(fā)簡稱為“xxx增發(fā)”;老股東配售應(yīng)明確股權(quán)登記日,未配售的股份對新股東發(fā)行;發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌1小時,刊登詢價區(qū)間公告當(dāng)日停牌1小時,連續(xù)停牌日為T日-T+3日。
2、 操作流程:T-3日,招股意向書、網(wǎng)下發(fā)行公告和網(wǎng)上發(fā)行公告見報并見于交易所網(wǎng)站,上午上市公司股票停牌1小時。T-1日,詢價區(qū)間公告見報,股票停牌1小時。T日,增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日。T+1日,主承銷商聯(lián)系會計(jì)師事務(wù)所;如果采用搖號方式,還需聯(lián)系公證處。T+2日,11:00前主承銷商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果,確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價格;15:00前,主承銷商擬定價格、申購數(shù)量及回?fù)芮闆r等發(fā)行結(jié)果公告準(zhǔn)備見報。T+3日,主承銷商刊登發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告。T+4日,股票復(fù)牌。
(二) 定價增發(fā)、搖號抽簽操作流程
1、 注意事項(xiàng):定價增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“700xxx”,配售簡稱“xxx配售”;新股東增發(fā)代碼為“730xxx”,增發(fā)簡稱“xxx增發(fā)”;老股東配售應(yīng)明確股權(quán)登記日,未配售的股份對新股東發(fā)行。
2、 操作流程:T-3日,招股意向書、網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行公告見報。T日,增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日。T+1日,主承銷商聯(lián)系會計(jì)師事務(wù)所、公證處。T+2日,11:00前主承銷商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果,確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量;15:00前,主承銷商向上市公司部送達(dá)驗(yàn)資報告。T+3日,主承銷商刊登中簽率及發(fā)行數(shù)量,同日搖號。T+4日,主承銷商刊登搖號結(jié)果,資金解凍。
3、 增發(fā)股票上市。
(三) 配股及上市業(yè)務(wù)操作流程
1、 應(yīng)提交的材料與配股上市:同增發(fā)新股的要求(第一節(jié)里講到了)。
2、 操作流程:發(fā)行人只需在配股說明書中披露有關(guān)老股東申購辦法,無須專門披露發(fā)行公告。配股簡稱:xxx配股;配股代碼:700xxx。
(以上交所為例,深交所除申購代碼外,操作程序與上交所基本一致)
(一) 詢價增發(fā)、比例配售操作流程
1、 注意事項(xiàng)。增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“731xxx”,配售簡稱為“xxx配售”;新股東增發(fā)代碼為“730xxx”,增發(fā)簡稱為“xxx增發(fā)”;老股東配售應(yīng)明確股權(quán)登記日,未配售的股份對新股東發(fā)行;發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌1小時,刊登詢價區(qū)間公告當(dāng)日停牌1小時,連續(xù)停牌日為T日-T+3日。
2、 操作流程:T-3日,招股意向書、網(wǎng)下發(fā)行公告和網(wǎng)上發(fā)行公告見報并見于交易所網(wǎng)站,上午上市公司股票停牌1小時。T-1日,詢價區(qū)間公告見報,股票停牌1小時。T日,增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日。T+1日,主承銷商聯(lián)系會計(jì)師事務(wù)所;如果采用搖號方式,還需聯(lián)系公證處。T+2日,11:00前主承銷商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果,確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價格;15:00前,主承銷商擬定價格、申購數(shù)量及回?fù)芮闆r等發(fā)行結(jié)果公告準(zhǔn)備見報。T+3日,主承銷商刊登發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告。T+4日,股票復(fù)牌。
(二) 定價增發(fā)、搖號抽簽操作流程
1、 注意事項(xiàng):定價增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“700xxx”,配售簡稱“xxx配售”;新股東增發(fā)代碼為“730xxx”,增發(fā)簡稱“xxx增發(fā)”;老股東配售應(yīng)明確股權(quán)登記日,未配售的股份對新股東發(fā)行。
2、 操作流程:T-3日,招股意向書、網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行公告見報。T日,增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日。T+1日,主承銷商聯(lián)系會計(jì)師事務(wù)所、公證處。T+2日,11:00前主承銷商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果,確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量;15:00前,主承銷商向上市公司部送達(dá)驗(yàn)資報告。T+3日,主承銷商刊登中簽率及發(fā)行數(shù)量,同日搖號。T+4日,主承銷商刊登搖號結(jié)果,資金解凍。
3、 增發(fā)股票上市。
(三) 配股及上市業(yè)務(wù)操作流程
1、 應(yīng)提交的材料與配股上市:同增發(fā)新股的要求(第一節(jié)里講到了)。
2、 操作流程:發(fā)行人只需在配股說明書中披露有關(guān)老股東申購辦法,無須專門披露發(fā)行公告。配股簡稱:xxx配股;配股代碼:700xxx。