證券投資基金2010年輔導(dǎo)：開放式基金的募集（1）

一、開放式基金的募集
    (一)開放式基金募集的程序
    也分為申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)步驟。
    (二)申請(qǐng)募集文件
    開放式基金應(yīng)提交的申請(qǐng)募集文件項(xiàng)目與封閉式基金的基本相同，但開放式基金在一些文件的具體內(nèi)容上與封閉式基金有所不同。
    (三)募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
    國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
    (四)開放式基金的募集期
    開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過3個(gè)月。
    (五)開放式基金份額的發(fā)售
    由基金管理人負(fù)責(zé)，可以委托商業(yè)銀行、證券公司等有資格的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售。
    (六)開放式基金的基金合同生效
    1、 基金份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
    2、 基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
    基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任：2 條
    (1)自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
    (2)在基金募集期限屆滿后30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。