(四)申購(gòu)和贖回的原則
1、采取份額申購(gòu)、份額贖回的方式。
2、申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)包括：組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
3、申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸废?BR> (五)申購(gòu)和贖回的程序
1、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的提出
在開(kāi)放日提出申請(qǐng)。
2、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知。
在申請(qǐng)受理當(dāng)日基金確認(rèn)。
3、申購(gòu)、贖回的清算交收與登記
在T日進(jìn)行申購(gòu)、贖回，在T+1日進(jìn)行清算，在T+2日辦理交收。
(六)申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及價(jià)格
申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對(duì)價(jià)。
贖回對(duì)價(jià)是指基金管理人應(yīng)交付給投資者的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對(duì)價(jià)
費(fèi)用：可以按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取。
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算。T+1日公告。
(七) 申購(gòu)、贖回清單
1、申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容
2、組合證券相關(guān)內(nèi)容
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
現(xiàn)金替代分為三種類型：
(1) 禁止現(xiàn)金替代：不允許使用現(xiàn)金。
(2) 可以現(xiàn)金替代：允許全部或部分替代，
(3) 必須現(xiàn)金替代。
4、預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容(請(qǐng)同學(xué)們自己學(xué)習(xí))
5、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容(請(qǐng)同學(xué)們自己學(xué)習(xí))
(八)暫停申購(gòu)、贖回的情形(考點(diǎn)，常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn))
1、 不可以抗力
2、 交易所臨時(shí)停市。
3、 代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)、贖回。
4、 其他情況
1、采取份額申購(gòu)、份額贖回的方式。
2、申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)包括：組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
3、申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸废?BR> (五)申購(gòu)和贖回的程序
1、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的提出
在開(kāi)放日提出申請(qǐng)。
2、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知。
在申請(qǐng)受理當(dāng)日基金確認(rèn)。
3、申購(gòu)、贖回的清算交收與登記
在T日進(jìn)行申購(gòu)、贖回，在T+1日進(jìn)行清算，在T+2日辦理交收。
(六)申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及價(jià)格
申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對(duì)價(jià)。
贖回對(duì)價(jià)是指基金管理人應(yīng)交付給投資者的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對(duì)價(jià)
費(fèi)用：可以按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取。
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算。T+1日公告。
(七) 申購(gòu)、贖回清單
1、申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容
2、組合證券相關(guān)內(nèi)容
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
現(xiàn)金替代分為三種類型：
(1) 禁止現(xiàn)金替代：不允許使用現(xiàn)金。
(2) 可以現(xiàn)金替代：允許全部或部分替代，
(3) 必須現(xiàn)金替代。
4、預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容(請(qǐng)同學(xué)們自己學(xué)習(xí))
5、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容(請(qǐng)同學(xué)們自己學(xué)習(xí))
(八)暫停申購(gòu)、贖回的情形(考點(diǎn)，常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn))
1、 不可以抗力
2、 交易所臨時(shí)停市。
3、 代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)、贖回。
4、 其他情況