證券從業(yè)考試《投資基金》2011年輔導：基金運作監(jiān)管(1)

一、對基金募集申請的核準
    基金募集申請核準是基金運作的首要業(yè)務環(huán)節(jié)。各國的方式不同，主要分為核準制與注冊制。
    核準制主要是提交一些材料，經(jīng)過一些機構進行審批，就是審批制。
    注冊制指符合要求后，注冊一個就可以了。
    注冊制要求比低，核準制還要經(jīng)過更多的復雜手續(xù)。
    我國采取核準制。
    基金募集申請核準的主要程序和內容包括：
    首先，對基金募集申請材料進行齊備性審查。
    其次，對基金募集申請材料進行合規(guī)性審查。
    第三，根據(jù)擬募集基金的實際情況組織專家評審會進行評審。
    第四，中國證監(jiān)會作出核準或者不予核準的決定。
    最后，辦理基金備案
    QDII 的設立備案對象：
    1.向中國證監(jiān)社會報送募集申請文件
    2.向國家外匯管理局備案：額度規(guī)模上限等。