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第四節(jié) 證券服務機構(gòu)
一、證券服務機構(gòu)的類別
定義：從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)
證券服務機構(gòu)范圍：投資咨詢，財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所等從事證券服務的機構(gòu)，服務機構(gòu)的設立除了需要符合工商管理法規(guī)外，還需要得到證券管理部門的批準，服務機構(gòu)的出現(xiàn)，一方面是由于證券市場專業(yè)化的需要和社會分工的結(jié)果，另一方面業(yè)體現(xiàn)了證券市場參與者之間的公開、公平和公正原則
二、律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理——2007.3.9
三、注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務的管理——2000.6
四、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)管理——1997.12
五、證券服務機構(gòu)的法律責任和市場準入
(一)服務機構(gòu)的法律責任
(二)市場準入及退出機制
課堂練習：
1、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(B)
A、董事 B、經(jīng)理 C、監(jiān)事候選人 D、獨立董事
2、審計委員會應當由(D)擔任召集人
A、董事長B、監(jiān)事會C、大股東D、獨立董事
3、2006年實施的新證券法對證券公司的修改，正確的是(BCD)
A、要求證券公司將不同業(yè)務分開經(jīng)營，混合操作
B、取消了綜合類和經(jīng)紀類的分類管理體制
C、擴充了其業(yè)務范圍
D、實際經(jīng)營范圍按照實繳的注冊資本額的大小來進行區(qū)別
4、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保(錯)
5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管試點證券公司的各項創(chuàng)新活動。(對)
課后練習：
1、下列選項，不可以向股東會提出議案的是(D)
A、監(jiān)事會 B、董事會 C、持有5%以上股份的股東 D、經(jīng)理
2、證券公司高級管理人員應當經(jīng)(C)依法核準。
A、董事會B、監(jiān)事會C、證監(jiān)會D、股東會
3、設立證券公司的條件是(ACD)
A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好
B、近兩年無重大違法違紀記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D、有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度
4、德國沒有專門的證券經(jīng)營機構(gòu)(對)
5、承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其它部門(對)
第四節(jié) 證券服務機構(gòu)
一、證券服務機構(gòu)的類別
定義：從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)
證券服務機構(gòu)范圍：投資咨詢，財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所等從事證券服務的機構(gòu)，服務機構(gòu)的設立除了需要符合工商管理法規(guī)外，還需要得到證券管理部門的批準，服務機構(gòu)的出現(xiàn)，一方面是由于證券市場專業(yè)化的需要和社會分工的結(jié)果，另一方面業(yè)體現(xiàn)了證券市場參與者之間的公開、公平和公正原則
二、律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理——2007.3.9
三、注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務的管理——2000.6
四、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)管理——1997.12
五、證券服務機構(gòu)的法律責任和市場準入
(一)服務機構(gòu)的法律責任
(二)市場準入及退出機制
課堂練習：
1、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(B)
A、董事 B、經(jīng)理 C、監(jiān)事候選人 D、獨立董事
2、審計委員會應當由(D)擔任召集人
A、董事長B、監(jiān)事會C、大股東D、獨立董事
3、2006年實施的新證券法對證券公司的修改，正確的是(BCD)
A、要求證券公司將不同業(yè)務分開經(jīng)營，混合操作
B、取消了綜合類和經(jīng)紀類的分類管理體制
C、擴充了其業(yè)務范圍
D、實際經(jīng)營范圍按照實繳的注冊資本額的大小來進行區(qū)別
4、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保(錯)
5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管試點證券公司的各項創(chuàng)新活動。(對)
課后練習：
1、下列選項，不可以向股東會提出議案的是(D)
A、監(jiān)事會 B、董事會 C、持有5%以上股份的股東 D、經(jīng)理
2、證券公司高級管理人員應當經(jīng)(C)依法核準。
A、董事會B、監(jiān)事會C、證監(jiān)會D、股東會
3、設立證券公司的條件是(ACD)
A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好
B、近兩年無重大違法違紀記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D、有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度
4、德國沒有專門的證券經(jīng)營機構(gòu)(對)
5、承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其它部門(對)