第四節(jié)證券交易的風險及其防范
一、證券交易風險的含義
二、證券交易風險的種類
以引起風險的原因為標準，證券交易風險可以分為五種類型。
法律風險
市場風險
技術(shù)風險
經(jīng)營風險
管理風險
三、證券交易的風險防范
(一)制度防范(重點掌握，經(jīng)常成為考點)
1、全額交易結(jié)算資金制度
2、風險準備金制度
3、風險控制指標
(二)風險監(jiān)察
1、事先預(yù)警
2、實時監(jiān)控
3、事后監(jiān)察
(三)自律管理
1、制度建設(shè)
2、內(nèi)部監(jiān)察
3、行業(yè)檢查
第一章模擬試題
一、單項選擇題
1、證券是用來證明證券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A、持有人;
B、發(fā)行人;
C、管理者;
D、承銷者
2、下面的()不屬于證券交易特征
A、安全性;
B、流動性;
C、收益性;
D、風險性
3、從()年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。
A、1986;
B、1988;
C、1990;
D、1992
二、多項選擇題
1、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有()
A、公開;
B、充分;
C、公平;
D、公正
E、及時
2、股票交易中，交易場所接受報價的方式有不同的形式，它們是()
A、口頭報價;
B、事后報價;
C、書面報價;
D、電腦報價
3、在我國，目前債券交易的方式有()
A、現(xiàn)貨交易方式;
B、回購交易方式;
C、期貨方式;
D、期權(quán)方式
三、判斷題
1、公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息公開化。(T)
2、可轉(zhuǎn)換債券具有期權(quán)的特性。(T)
3、在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式。(T)
一、證券交易風險的含義
二、證券交易風險的種類
以引起風險的原因為標準，證券交易風險可以分為五種類型。
法律風險
市場風險
技術(shù)風險
經(jīng)營風險
管理風險
三、證券交易的風險防范
(一)制度防范(重點掌握，經(jīng)常成為考點)
1、全額交易結(jié)算資金制度
2、風險準備金制度
3、風險控制指標
(二)風險監(jiān)察
1、事先預(yù)警
2、實時監(jiān)控
3、事后監(jiān)察
(三)自律管理
1、制度建設(shè)
2、內(nèi)部監(jiān)察
3、行業(yè)檢查
第一章模擬試題
一、單項選擇題
1、證券是用來證明證券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A、持有人;
B、發(fā)行人;
C、管理者;
D、承銷者
2、下面的()不屬于證券交易特征
A、安全性;
B、流動性;
C、收益性;
D、風險性
3、從()年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。
A、1986;
B、1988;
C、1990;
D、1992
二、多項選擇題
1、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有()
A、公開;
B、充分;
C、公平;
D、公正
E、及時
2、股票交易中，交易場所接受報價的方式有不同的形式，它們是()
A、口頭報價;
B、事后報價;
C、書面報價;
D、電腦報價
3、在我國，目前債券交易的方式有()
A、現(xiàn)貨交易方式;
B、回購交易方式;
C、期貨方式;
D、期權(quán)方式
三、判斷題
1、公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息公開化。(T)
2、可轉(zhuǎn)換債券具有期權(quán)的特性。(T)
3、在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式。(T)