第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制
一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險
(一)客戶信用風(fēng)險
(二)市場風(fēng)險
(三)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險
(四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險
業(yè)務(wù)管理主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
(五)信息技術(shù)風(fēng)險
信息技術(shù)風(fēng)險主要是指因證券公司融資融券交易系統(tǒng)故障致使交易中斷、失效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無法收回到期債權(quán)的可能性。
一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險
(一)客戶信用風(fēng)險
(二)市場風(fēng)險
(三)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險
(四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險
業(yè)務(wù)管理主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
(五)信息技術(shù)風(fēng)險
信息技術(shù)風(fēng)險主要是指因證券公司融資融券交易系統(tǒng)故障致使交易中斷、失效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無法收回到期債權(quán)的可能性。