(八)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算原則
“一次成交、兩次清算”
(九)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的履約與違約
單方違約：違約方的履約金交守約方所有。
違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限，并免除雙方的實(shí)際履約義務(wù)。
雙方違約：回購(gòu)到期日融資方?jīng)]有足夠資金回購(gòu)相應(yīng)國(guó)債，同時(shí)其對(duì)應(yīng)融券方證券賬戶(hù)中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足。
雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并免除雙方的實(shí)際履約義務(wù)。
投資者在國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期完成清算交收后，方可撤消指定交易。
(十)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的不履約申報(bào)
在到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)，即主動(dòng)申報(bào)不履行回購(gòu)或賣(mài)出的義務(wù)。投資者申報(bào)不履約指令后，按違約處理。
不履約申報(bào)通過(guò)結(jié)算會(huì)員的參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)“PROP”進(jìn)行，以買(mǎi)斷式回購(gòu)成交日的成交編號(hào)進(jìn)行申報(bào)。
(十一)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的違規(guī)處罰
1、投資者違反倉(cāng)位控制規(guī)定，會(huì)員不予限制的;
2、會(huì)員未經(jīng)客戶(hù)同意擅自挪用客戶(hù)資金或國(guó)債從事買(mǎi)斷式回購(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的;中華考試網(wǎng)
3、會(huì)員因買(mǎi)斷式回購(gòu)到期交收導(dǎo)致資金賬戶(hù)透支或國(guó)債余額不足的;
4、會(huì)員操縱市場(chǎng)價(jià)格和從事其他違規(guī)行為，影響買(mǎi)斷式回購(gòu)市場(chǎng)秩序的;
5、交易所認(rèn)定的其他情況。
擁有交易所債券專(zhuān)用席位的機(jī)構(gòu)違反有關(guān)規(guī)定的，交易所有權(quán)停止其從事國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
(十二)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的停牌、復(fù)牌和終止
停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以通知形式發(fā)布。
“一次成交、兩次清算”
(九)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的履約與違約
單方違約：違約方的履約金交守約方所有。
違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限，并免除雙方的實(shí)際履約義務(wù)。
雙方違約：回購(gòu)到期日融資方?jīng)]有足夠資金回購(gòu)相應(yīng)國(guó)債，同時(shí)其對(duì)應(yīng)融券方證券賬戶(hù)中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足。
雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并免除雙方的實(shí)際履約義務(wù)。
投資者在國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期完成清算交收后，方可撤消指定交易。
(十)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的不履約申報(bào)
在到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)，即主動(dòng)申報(bào)不履行回購(gòu)或賣(mài)出的義務(wù)。投資者申報(bào)不履約指令后，按違約處理。
不履約申報(bào)通過(guò)結(jié)算會(huì)員的參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)“PROP”進(jìn)行，以買(mǎi)斷式回購(gòu)成交日的成交編號(hào)進(jìn)行申報(bào)。
(十一)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的違規(guī)處罰
1、投資者違反倉(cāng)位控制規(guī)定，會(huì)員不予限制的;
2、會(huì)員未經(jīng)客戶(hù)同意擅自挪用客戶(hù)資金或國(guó)債從事買(mǎi)斷式回購(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的;中華考試網(wǎng)
3、會(huì)員因買(mǎi)斷式回購(gòu)到期交收導(dǎo)致資金賬戶(hù)透支或國(guó)債余額不足的;
4、會(huì)員操縱市場(chǎng)價(jià)格和從事其他違規(guī)行為，影響買(mǎi)斷式回購(gòu)市場(chǎng)秩序的;
5、交易所認(rèn)定的其他情況。
擁有交易所債券專(zhuān)用席位的機(jī)構(gòu)違反有關(guān)規(guī)定的，交易所有權(quán)停止其從事國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
(十二)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的停牌、復(fù)牌和終止
停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以通知形式發(fā)布。