二、首次公開發(fā)行股票申請文件
（一）首次公開發(fā)行股票申請文件的要求
申請首次公開發(fā)行股票的公司（以下簡稱“發(fā)行人”）應按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》（2006年修訂）的要求制作申請文件。具體要求如下：
1、發(fā)行人應按第9號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準則的要求制作和報送申請文件的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定不予受理。
2、第9號準則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求。根據(jù)審核需要，中國證監(jiān)會可以要求發(fā)行人和中介機構(gòu)補充材料。如果某些材料對發(fā)行人不適用，可不提供，但應向中國證監(jiān)會作出書面說明。
3、申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或更換。
4、發(fā)行人報送申請文件，初次報送應提交原件l份，復印件3份；在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。
5、申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。申請文件中需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應在該文件首頁注明“以下第××頁至第××頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務所應在該文件首頁加蓋公章，并在第××頁至第××頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。
6、發(fā)行人應根據(jù)中國證監(jiān)會對申請文件的反饋意見提供補充材料。 有關(guān)中介機構(gòu)應對反饋意見相關(guān)問題進行盡職調(diào)查或補充出具專業(yè)意見。
7、申請文件應采用幅面為209毫米x295毫米規(guī)格的紙張（相當于標準A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。
8、申請文件的封面和側(cè)面應標明“××公司首次公開發(fā)行股票并上市申請文件”字樣。
9、申請文件的扉頁應標明發(fā)行人董事會秘書及有關(guān)中介機構(gòu)項目負責人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。
10、申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應有明顯的分隔標識。申請文件中的頁碼應與目錄中標識的頁碼相符。例如，第四章4—1的頁碼標注為4-1-l，4-1-2，4-1-3……4-1-n。
11、發(fā)行人在每次報送書面申請文件的同時，應報送一份相應的標準電子文件（標準．doc或．rtf格式文件）。發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應將招股說明書的電子文件及歷次報送的電子文件匯總報送中國證監(jiān)會備案。
（一）首次公開發(fā)行股票申請文件的要求
申請首次公開發(fā)行股票的公司（以下簡稱“發(fā)行人”）應按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》（2006年修訂）的要求制作申請文件。具體要求如下：
1、發(fā)行人應按第9號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準則的要求制作和報送申請文件的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定不予受理。
2、第9號準則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求。根據(jù)審核需要，中國證監(jiān)會可以要求發(fā)行人和中介機構(gòu)補充材料。如果某些材料對發(fā)行人不適用，可不提供，但應向中國證監(jiān)會作出書面說明。
3、申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或更換。
4、發(fā)行人報送申請文件，初次報送應提交原件l份，復印件3份；在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。
5、申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。申請文件中需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應在該文件首頁注明“以下第××頁至第××頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務所應在該文件首頁加蓋公章，并在第××頁至第××頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。
6、發(fā)行人應根據(jù)中國證監(jiān)會對申請文件的反饋意見提供補充材料。 有關(guān)中介機構(gòu)應對反饋意見相關(guān)問題進行盡職調(diào)查或補充出具專業(yè)意見。
7、申請文件應采用幅面為209毫米x295毫米規(guī)格的紙張（相當于標準A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。
8、申請文件的封面和側(cè)面應標明“××公司首次公開發(fā)行股票并上市申請文件”字樣。
9、申請文件的扉頁應標明發(fā)行人董事會秘書及有關(guān)中介機構(gòu)項目負責人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。
10、申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應有明顯的分隔標識。申請文件中的頁碼應與目錄中標識的頁碼相符。例如，第四章4—1的頁碼標注為4-1-l，4-1-2，4-1-3……4-1-n。
11、發(fā)行人在每次報送書面申請文件的同時，應報送一份相應的標準電子文件（標準．doc或．rtf格式文件）。發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應將招股說明書的電子文件及歷次報送的電子文件匯總報送中國證監(jiān)會備案。