二、可轉(zhuǎn)換公司債券的上市
可轉(zhuǎn)債在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市。分離交易的可轉(zhuǎn)債中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。
經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人方可向交易所申請其可轉(zhuǎn)債上市。
1、可轉(zhuǎn)債的上市保薦：
交易所實行可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦制度。發(fā)行人向交易所申請其可轉(zhuǎn)債在交易所上市，應(yīng)當(dāng)由保薦人推薦。保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機(jī)構(gòu)名單，同時具有交易所會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在公司申請上市期間、申請恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)。保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定保薦人審閱發(fā)行人信息披露文件的時點。持續(xù)督導(dǎo)期間為可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)期間自可轉(zhuǎn)債上市之日起計算。
證券交易所可決定可轉(zhuǎn)債的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜；也可按規(guī)定停止可轉(zhuǎn)債的交易，可暫?？赊D(zhuǎn)債上市。
2、可轉(zhuǎn)債的上市條件：可轉(zhuǎn)債的期限在1年以上；可轉(zhuǎn)債實際發(fā)行額不少于5000萬元；申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。
3、停牌、復(fù)牌及轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)：上市公司涉及9種情形（事項）時，證券交易所可根據(jù)實際情況或證監(jiān)會的要求，決定停牌復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜：（1）交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價格的信息；（2）行使可轉(zhuǎn)債的贖回、回售權(quán)；（3）公司實施利潤分配或自本公積金轉(zhuǎn)增股本方案；（4）做出發(fā)行新公司債券的決定；（5）減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項；（6）財務(wù)或信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還公司債券本息；（7）提供擔(dān)保的，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化；（8）國家法律法規(guī)和證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定的其他可能影響上市公司償債能力的事項；（9）證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)為應(yīng)停牌或暫停轉(zhuǎn)股的其他事項。
4、停止交易：（1）可轉(zhuǎn)債流通面值少于3000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)債的交易；（2）可轉(zhuǎn)債自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第10個交易日起停止交易；（3）可轉(zhuǎn)債在贖回期間停止交易。此外，還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)為必須停止交易的其他情況時停止交易。
5、暫停上市：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件；（3）發(fā)行可轉(zhuǎn)債所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；（4）未按可轉(zhuǎn)債募集辦法履行義務(wù)； ?。?）公司最近2年連續(xù)虧損；（6）證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停上市的其他情形。
【例5】下列關(guān)于暫停上市的情形說法正確的是（ ?。?。
A 可轉(zhuǎn)債流通面值少于3000萬元時，暫停上市
B 公司有重大違法行為時，暫停上市
C 公司未按可轉(zhuǎn)債募集辦法履行義務(wù)時，暫停上市
D 公司最近3年連續(xù)虧損時，暫停上市
【答案】BC
可轉(zhuǎn)債在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市。分離交易的可轉(zhuǎn)債中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。
經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人方可向交易所申請其可轉(zhuǎn)債上市。
1、可轉(zhuǎn)債的上市保薦：
交易所實行可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦制度。發(fā)行人向交易所申請其可轉(zhuǎn)債在交易所上市，應(yīng)當(dāng)由保薦人推薦。保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機(jī)構(gòu)名單，同時具有交易所會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在公司申請上市期間、申請恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)。保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定保薦人審閱發(fā)行人信息披露文件的時點。持續(xù)督導(dǎo)期間為可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)期間自可轉(zhuǎn)債上市之日起計算。
證券交易所可決定可轉(zhuǎn)債的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜；也可按規(guī)定停止可轉(zhuǎn)債的交易，可暫?？赊D(zhuǎn)債上市。
2、可轉(zhuǎn)債的上市條件：可轉(zhuǎn)債的期限在1年以上；可轉(zhuǎn)債實際發(fā)行額不少于5000萬元；申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。
3、停牌、復(fù)牌及轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)：上市公司涉及9種情形（事項）時，證券交易所可根據(jù)實際情況或證監(jiān)會的要求，決定停牌復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜：（1）交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價格的信息；（2）行使可轉(zhuǎn)債的贖回、回售權(quán)；（3）公司實施利潤分配或自本公積金轉(zhuǎn)增股本方案；（4）做出發(fā)行新公司債券的決定；（5）減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項；（6）財務(wù)或信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還公司債券本息；（7）提供擔(dān)保的，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化；（8）國家法律法規(guī)和證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定的其他可能影響上市公司償債能力的事項；（9）證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)為應(yīng)停牌或暫停轉(zhuǎn)股的其他事項。
4、停止交易：（1）可轉(zhuǎn)債流通面值少于3000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)債的交易；（2）可轉(zhuǎn)債自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第10個交易日起停止交易；（3）可轉(zhuǎn)債在贖回期間停止交易。此外，還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)為必須停止交易的其他情況時停止交易。
5、暫停上市：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件；（3）發(fā)行可轉(zhuǎn)債所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；（4）未按可轉(zhuǎn)債募集辦法履行義務(wù)； ?。?）公司最近2年連續(xù)虧損；（6）證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停上市的其他情形。
【例5】下列關(guān)于暫停上市的情形說法正確的是（ ?。?。
A 可轉(zhuǎn)債流通面值少于3000萬元時，暫停上市
B 公司有重大違法行為時，暫停上市
C 公司未按可轉(zhuǎn)債募集辦法履行義務(wù)時，暫停上市
D 公司最近3年連續(xù)虧損時，暫停上市
【答案】BC