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第八章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范
基本內容：本章主要介紹了證券分析師的含義與職能，國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況，我國證券分析師自律組織的狀況及我國證券分析師職業(yè)規(guī)范，具體對證券分析師的含義、職能和業(yè)務范圍、財務顧問業(yè)務和獨立財務顧問的含義、證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能、國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況、國際注冊投資分析師水平考試（CIIA?考試）的特點、基本規(guī)則與推廣情況、證券分析師與律師、會計師在業(yè)務上的區(qū)別、建立我國證券分析師自律組織的必要性及中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會的組織及任務、《中國證券分析師職業(yè)道德守則》的十六字原則與含義、證券分析師執(zhí)業(yè)紀律、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現行法律法規(guī)、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的主要內容、誠信原則、隔離制度、民事責任規(guī)定的適用場合、執(zhí)業(yè)回避的適用場合及其具體情形、執(zhí)業(yè)披露的具體內容進行了詳細介紹。www.Examw.com
學習要求：了解證券分析師的含義、職能和業(yè)務范圍；掌握財務顧問業(yè)務和獨立財務顧問的含義；熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；了解國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況。了解證券分析師與律師、會計師在業(yè)務上的區(qū)別；掌握《中國證券分析師職業(yè)道德守則》的十六字原則與含義；熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀律；掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現行法律法規(guī)。
• 第一節(jié) 證券分析師的含義及職能
重點內容：證券分析師的含義、職能和業(yè)務范圍；財務顧問業(yè)務和獨立財務顧問的含義。
考點分析：證券分析師包括投資組合管理人、基金管理人、投資顧問、企業(yè)戰(zhàn)略分析師等。其主要職能，財務顧問業(yè)務和獨立財務顧問的含義。
• 第二節(jié) 國際主要證券分析師自律組織
重點內容：證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況。國際注冊投資分析師水平考試（CIIA?考試）的特點、基本規(guī)則與推廣情況。
考點分析：證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能，國際注冊投資分析師水平考試（CIIA?考試）的特點、基本規(guī)則與推廣情況。
• 第三節(jié) 我國證券分析師自律組織
重點內容：證券分析師與律師、會計師在業(yè)務上的區(qū)別。
考點分析：證券分析師與律師、會計師在業(yè)務上的區(qū)別，證券分析師注重于利用既有信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測。
• 第四節(jié) 我國證券分析師職業(yè)規(guī)范
重點內容：《中國證券分析師職業(yè)道德守則》的十六字原則與含義；證券分析師執(zhí)業(yè)紀律；我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現行法律法規(guī)；《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的主要內容；誠信原則、隔離制度、民事責任規(guī)定的適用場合；執(zhí)業(yè)回避的適用場合及其具體情形；執(zhí)業(yè)披露的具體內容。 www.examw.com
考點分析：中國證券分析師職業(yè)道德守則》的十六字原則與含義；證券分析師執(zhí)業(yè)紀律；我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現行法律法規(guī)；《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的主要內容。
第八章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范
基本內容：本章主要介紹了證券分析師的含義與職能，國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況，我國證券分析師自律組織的狀況及我國證券分析師職業(yè)規(guī)范，具體對證券分析師的含義、職能和業(yè)務范圍、財務顧問業(yè)務和獨立財務顧問的含義、證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能、國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況、國際注冊投資分析師水平考試（CIIA?考試）的特點、基本規(guī)則與推廣情況、證券分析師與律師、會計師在業(yè)務上的區(qū)別、建立我國證券分析師自律組織的必要性及中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會的組織及任務、《中國證券分析師職業(yè)道德守則》的十六字原則與含義、證券分析師執(zhí)業(yè)紀律、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現行法律法規(guī)、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的主要內容、誠信原則、隔離制度、民事責任規(guī)定的適用場合、執(zhí)業(yè)回避的適用場合及其具體情形、執(zhí)業(yè)披露的具體內容進行了詳細介紹。www.Examw.com
學習要求：了解證券分析師的含義、職能和業(yè)務范圍；掌握財務顧問業(yè)務和獨立財務顧問的含義；熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；了解國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況。了解證券分析師與律師、會計師在業(yè)務上的區(qū)別；掌握《中國證券分析師職業(yè)道德守則》的十六字原則與含義；熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀律；掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現行法律法規(guī)。
• 第一節(jié) 證券分析師的含義及職能
重點內容：證券分析師的含義、職能和業(yè)務范圍；財務顧問業(yè)務和獨立財務顧問的含義。
考點分析：證券分析師包括投資組合管理人、基金管理人、投資顧問、企業(yè)戰(zhàn)略分析師等。其主要職能，財務顧問業(yè)務和獨立財務顧問的含義。
• 第二節(jié) 國際主要證券分析師自律組織
重點內容：證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況。國際注冊投資分析師水平考試（CIIA?考試）的特點、基本規(guī)則與推廣情況。
考點分析：證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能，國際注冊投資分析師水平考試（CIIA?考試）的特點、基本規(guī)則與推廣情況。
• 第三節(jié) 我國證券分析師自律組織
重點內容：證券分析師與律師、會計師在業(yè)務上的區(qū)別。
考點分析：證券分析師與律師、會計師在業(yè)務上的區(qū)別，證券分析師注重于利用既有信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測。
• 第四節(jié) 我國證券分析師職業(yè)規(guī)范
重點內容：《中國證券分析師職業(yè)道德守則》的十六字原則與含義；證券分析師執(zhí)業(yè)紀律；我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現行法律法規(guī)；《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的主要內容；誠信原則、隔離制度、民事責任規(guī)定的適用場合；執(zhí)業(yè)回避的適用場合及其具體情形；執(zhí)業(yè)披露的具體內容。 www.examw.com
考點分析：中國證券分析師職業(yè)道德守則》的十六字原則與含義；證券分析師執(zhí)業(yè)紀律；我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現行法律法規(guī)；《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的主要內容。