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期貨從業(yè)資格授予單位篇一
導(dǎo)語：在期貨從業(yè)資格考試中，公司營業(yè)資格和人員從業(yè)資格的內(nèi)容你知道多少?下面是百分網(wǎng)小編整理的輔導(dǎo)資料，需要學(xué)習(xí)的小伙伴們一起來看看吧。
(一)注冊(cè)成本不低于人平易近幣1億元，且凈成本不低于人平易近幣8000萬元;
(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)合適監(jiān)管要求;
(三)具有3年以上期貨從業(yè)履歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)打點(diǎn)人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)履歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的營業(yè)人員不少于5名，且前述高級(jí)打點(diǎn)人員和營業(yè)人員比來3年內(nèi)無不良誠信記實(shí)，未受到行政、刑事賞罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)芽拜訪的氣象;
(四)具有完整的.期貨投資咨詢營業(yè)打點(diǎn)軌制;
(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事賞罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)芽拜訪的氣象;
(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)組成納《期貨生意打點(diǎn)條例》第五十九條第二款、第六十條劃定的監(jiān)管法子的氣象;
(七)中國證監(jiān)會(huì)按照謹(jǐn)嚴(yán)監(jiān)管原則劃定的其他前提。
(一)期貨投資咨詢營業(yè)資格申請(qǐng)書;
(二)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢營業(yè)的抉擇文件;
(三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
(四)期貨投資咨詢營業(yè)打點(diǎn)軌制文本，內(nèi)容搜羅部門和人員打點(diǎn)、營業(yè)操作、合規(guī)搜檢、客戶回訪與投訴等;
(五)比來3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情形聲名;
(六)擬從事期貨投資咨詢營業(yè)的高級(jí)打點(diǎn)人員和營業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證實(shí)，以及公司出具的誠信合規(guī)證實(shí)材料;
(七)加蓋公司公章的《企業(yè)監(jiān)犯營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨營業(yè)許可證》復(fù)印件;
(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)營業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)政陳述;申請(qǐng)日不才半年的，還理當(dāng)供給經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)政陳述;
(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否合適本法子第六條第(三)、(五)項(xiàng)劃定的前提，以及股東會(huì)抉擇是否正當(dāng)出具的法令定見書;
(十)中國證監(jiān)會(huì)劃定的其他材料。
第八條中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢營業(yè)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的抉擇。
第九條中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢營業(yè)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常打點(diǎn)等相關(guān)工作，相關(guān)自律打點(diǎn)法子由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)擬定。
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(一)注冊(cè)成本不低于人平易近幣1億元，且凈成本不低于人平易近幣8000萬元;
(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)合適監(jiān)管要求;
(三)具有3年以上期貨從業(yè)履歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)打點(diǎn)人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)履歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的營業(yè)人員不少于5名，且前述高級(jí)打點(diǎn)人員和營業(yè)人員比來3年內(nèi)無不良誠信記實(shí)，未受到行政、刑事賞罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)芽拜訪的氣象;
(四)具有完整的.期貨投資咨詢營業(yè)打點(diǎn)軌制;
(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事賞罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)芽拜訪的氣象;
(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)組成納《期貨生意打點(diǎn)條例》第五十九條第二款、第六十條劃定的監(jiān)管法子的氣象;
(七)中國證監(jiān)會(huì)按照謹(jǐn)嚴(yán)監(jiān)管原則劃定的其他前提。
(一)期貨投資咨詢營業(yè)資格申請(qǐng)書;
(二)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢營業(yè)的抉擇文件;
(三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
(四)期貨投資咨詢營業(yè)打點(diǎn)軌制文本，內(nèi)容搜羅部門和人員打點(diǎn)、營業(yè)操作、合規(guī)搜檢、客戶回訪與投訴等;
(五)比來3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情形聲名;
(六)擬從事期貨投資咨詢營業(yè)的高級(jí)打點(diǎn)人員和營業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證實(shí)，以及公司出具的誠信合規(guī)證實(shí)材料;
(七)加蓋公司公章的《企業(yè)監(jiān)犯營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨營業(yè)許可證》復(fù)印件;
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第九條中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢營業(yè)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常打點(diǎn)等相關(guān)工作，相關(guān)自律打點(diǎn)法子由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)擬定。
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