2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題(判斷)
三、判斷題（每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分）
1.1999年11月經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對(duì)投資銀行的影響在于，該法律在名稱(chēng)上不提銀行，而提金融服務(wù)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
2.股票發(fā)行核準(zhǔn)制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國(guó)證券市場(chǎng)在市場(chǎng)化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步，終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
3.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式于1994年哈歲寶等幾只股票進(jìn)行試點(diǎn)，之后一直被采用。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.2000年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
6.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
7.同次發(fā)行的同種類(lèi)股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.外商投資企業(yè)不能作為股份有限公司的發(fā)起人。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并可以用貨幣加以度量。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
10.股份有限公司設(shè)經(jīng)理，經(jīng)理的任職資格與董事相同，《公司法》關(guān)于不適于擔(dān)任董事的規(guī)定也同樣適用于經(jīng)理。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
11.從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨(dú)立的產(chǎn)、供、銷(xiāo)系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品銷(xiāo)售主要依賴(lài)股東及其下屬企業(yè)。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.擬改組企業(yè)應(yīng)聘請(qǐng)具有改組和主承銷(xiāo)商經(jīng)驗(yàn)的證券公司作為企業(yè)股份制改組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，并向該證券公司提供本企業(yè)的基本情況。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，構(gòu)成國(guó)有法人股，不能界定為國(guó)有資產(chǎn)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
14.國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，股票發(fā)行溢價(jià)倍率（股票發(fā)行價(jià)格÷股票面值）可以低于折股倍數(shù)（發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn)÷國(guó)有股股本）。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.同一企業(yè)涉及在兩個(gè)以上?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）審批土地資產(chǎn)處置的，企業(yè)可持有關(guān)省（自治區(qū)、直轄市）的處置批準(zhǔn)文件到國(guó)土資源部轉(zhuǎn)辦統(tǒng)一的公函。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
16.內(nèi)部融資不受上市公司盈利能力的影響，融資規(guī)模不受限制。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
17.與股權(quán)融資相比，債務(wù)融資一般不會(huì)產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.外部融資一般是無(wú)償使用的，它無(wú)須對(duì)外支付實(shí)際資本成本。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
19.由于籌集新資本都按一定的數(shù)額批量進(jìn)行，故其邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)（即籌資突破點(diǎn)）的曲線，若將該曲線和投資機(jī)會(huì)曲線置于同一圖中，則可進(jìn)行投資決策：內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受;反之則拒絕;兩者相等時(shí)則是的資本預(yù)算。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.優(yōu)先股籌資是一種混合型資本，它具有與債權(quán)相似的固定收入，同時(shí)又是一種權(quán)益資本。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
21.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
22.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
23.保薦業(yè)務(wù)的工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存5年。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
24.評(píng)估報(bào)告人根據(jù)整理后的評(píng)估資料及經(jīng)過(guò)討論的修正意見(jiàn)，在考慮委托人的要求和法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，依據(jù)統(tǒng)一的格式編寫(xiě)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查無(wú)誤后，評(píng)估報(bào)告的工作完成。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
25.發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票需滿足的基本條件是：最近1期末凈資產(chǎn)不少于1000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.詢(xún)價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在5億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票，并應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
28.在累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)階段，詢(xún)價(jià)對(duì)象管理的每個(gè)配售對(duì)象可以多次申報(bào)，一經(jīng)申報(bào)，還可以撤銷(xiāo)或者修改。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
29.確因銀行匯劃原因而造成申購(gòu)資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+3日上午申購(gòu)資金入賬。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
30.主承銷(xiāo)商行使超額配售選擇權(quán)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況一次或分次進(jìn)行。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
三、判斷題（每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分）
1.1999年11月經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對(duì)投資銀行的影響在于，該法律在名稱(chēng)上不提銀行，而提金融服務(wù)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
2.股票發(fā)行核準(zhǔn)制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國(guó)證券市場(chǎng)在市場(chǎng)化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步，終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
3.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式于1994年哈歲寶等幾只股票進(jìn)行試點(diǎn)，之后一直被采用。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.2000年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
6.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
7.同次發(fā)行的同種類(lèi)股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.外商投資企業(yè)不能作為股份有限公司的發(fā)起人。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并可以用貨幣加以度量。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
10.股份有限公司設(shè)經(jīng)理，經(jīng)理的任職資格與董事相同，《公司法》關(guān)于不適于擔(dān)任董事的規(guī)定也同樣適用于經(jīng)理。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
11.從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨(dú)立的產(chǎn)、供、銷(xiāo)系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品銷(xiāo)售主要依賴(lài)股東及其下屬企業(yè)。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.擬改組企業(yè)應(yīng)聘請(qǐng)具有改組和主承銷(xiāo)商經(jīng)驗(yàn)的證券公司作為企業(yè)股份制改組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，并向該證券公司提供本企業(yè)的基本情況。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，構(gòu)成國(guó)有法人股，不能界定為國(guó)有資產(chǎn)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
14.國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，股票發(fā)行溢價(jià)倍率（股票發(fā)行價(jià)格÷股票面值）可以低于折股倍數(shù)（發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn)÷國(guó)有股股本）。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.同一企業(yè)涉及在兩個(gè)以上?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）審批土地資產(chǎn)處置的，企業(yè)可持有關(guān)省（自治區(qū)、直轄市）的處置批準(zhǔn)文件到國(guó)土資源部轉(zhuǎn)辦統(tǒng)一的公函。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
16.內(nèi)部融資不受上市公司盈利能力的影響，融資規(guī)模不受限制。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
17.與股權(quán)融資相比，債務(wù)融資一般不會(huì)產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.外部融資一般是無(wú)償使用的，它無(wú)須對(duì)外支付實(shí)際資本成本。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
19.由于籌集新資本都按一定的數(shù)額批量進(jìn)行，故其邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)（即籌資突破點(diǎn)）的曲線，若將該曲線和投資機(jī)會(huì)曲線置于同一圖中，則可進(jìn)行投資決策：內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受;反之則拒絕;兩者相等時(shí)則是的資本預(yù)算。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.優(yōu)先股籌資是一種混合型資本，它具有與債權(quán)相似的固定收入，同時(shí)又是一種權(quán)益資本。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
21.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
22.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
23.保薦業(yè)務(wù)的工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存5年。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
24.評(píng)估報(bào)告人根據(jù)整理后的評(píng)估資料及經(jīng)過(guò)討論的修正意見(jiàn)，在考慮委托人的要求和法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，依據(jù)統(tǒng)一的格式編寫(xiě)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查無(wú)誤后，評(píng)估報(bào)告的工作完成。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
25.發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票需滿足的基本條件是：最近1期末凈資產(chǎn)不少于1000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.詢(xún)價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在5億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票，并應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
28.在累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)階段，詢(xún)價(jià)對(duì)象管理的每個(gè)配售對(duì)象可以多次申報(bào)，一經(jīng)申報(bào)，還可以撤銷(xiāo)或者修改。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
29.確因銀行匯劃原因而造成申購(gòu)資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+3日上午申購(gòu)資金入賬。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
30.主承銷(xiāo)商行使超額配售選擇權(quán)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況一次或分次進(jìn)行。（ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤