2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題(判斷)
三、判斷題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）
1.1999年11月經(jīng)美國國會通過和總統(tǒng)批準的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
2.股票發(fā)行核準制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠的一步，終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
3.上網(wǎng)競價方式于1994年哈歲寶等幾只股票進行試點，之后一直被采用。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
4.2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
5.風(fēng)險資本準備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
6.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
7.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
8.外商投資企業(yè)不能作為股份有限公司的發(fā)起人。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
9.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并可以用貨幣加以度量。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
10.股份有限公司設(shè)經(jīng)理，經(jīng)理的任職資格與董事相同，《公司法》關(guān)于不適于擔任董事的規(guī)定也同樣適用于經(jīng)理。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
11.從事生產(chǎn)經(jīng)營的擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品銷售主要依賴股東及其下屬企業(yè)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
12.擬改組企業(yè)應(yīng)聘請具有改組和主承銷商經(jīng)驗的證券公司作為企業(yè)股份制改組的財務(wù)顧問，并向該證券公司提供本企業(yè)的基本情況。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
13.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，構(gòu)成國有法人股，不能界定為國有資產(chǎn)。（ ）
A.正確
B.錯誤
14.國有資產(chǎn)折股時，股票發(fā)行溢價倍率（股票發(fā)行價格÷股票面值）可以低于折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)÷國有股股本）。（ ）
A.正確
B.錯誤
15.同一企業(yè)涉及在兩個以上?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）審批土地資產(chǎn)處置的，企業(yè)可持有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的處置批準文件到國土資源部轉(zhuǎn)辦統(tǒng)一的公函。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
16.內(nèi)部融資不受上市公司盈利能力的影響，融資規(guī)模不受限制。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
17.與股權(quán)融資相比，債務(wù)融資一般不會產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
18.外部融資一般是無償使用的，它無須對外支付實際資本成本。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
19.由于籌集新資本都按一定的數(shù)額批量進行，故其邊際資本成本可以繪成一條有間斷點（即籌資突破點）的曲線，若將該曲線和投資機會曲線置于同一圖中，則可進行投資決策：內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應(yīng)接受;反之則拒絕;兩者相等時則是的資本預(yù)算。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
20.優(yōu)先股籌資是一種混合型資本，它具有與債權(quán)相似的固定收入，同時又是一種權(quán)益資本。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
21.保薦代表人應(yīng)當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。（ ）
A.正確
B.錯誤
22.首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
23.保薦業(yè)務(wù)的工作底稿應(yīng)當至少保存5年。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
24.評估報告人根據(jù)整理后的評估資料及經(jīng)過討論的修正意見，在考慮委托人的要求和法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，依據(jù)統(tǒng)一的格式編寫資產(chǎn)評估報告，經(jīng)項目負責(zé)人和評估機構(gòu)負責(zé)人審查無誤后，評估報告的工作完成。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
25.發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票需滿足的基本條件是：最近1期末凈資產(chǎn)不少于1000萬元，且不存在未彌補虧損。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
26.詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在5億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
27.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，并應(yīng)當與網(wǎng)上發(fā)行同時進行。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
28.在累計投標詢價報價階段，詢價對象管理的每個配售對象可以多次申報，一經(jīng)申報，還可以撤銷或者修改。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
29.確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+3日上午申購資金入賬。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
30.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)，可以根據(jù)市場情況一次或分次進行。（ ）
A.正確
B.錯誤
三、判斷題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）
1.1999年11月經(jīng)美國國會通過和總統(tǒng)批準的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
2.股票發(fā)行核準制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠的一步，終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
3.上網(wǎng)競價方式于1994年哈歲寶等幾只股票進行試點，之后一直被采用。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
4.2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
5.風(fēng)險資本準備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
6.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
7.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
8.外商投資企業(yè)不能作為股份有限公司的發(fā)起人。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
9.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并可以用貨幣加以度量。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
10.股份有限公司設(shè)經(jīng)理，經(jīng)理的任職資格與董事相同，《公司法》關(guān)于不適于擔任董事的規(guī)定也同樣適用于經(jīng)理。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
11.從事生產(chǎn)經(jīng)營的擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品銷售主要依賴股東及其下屬企業(yè)。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
12.擬改組企業(yè)應(yīng)聘請具有改組和主承銷商經(jīng)驗的證券公司作為企業(yè)股份制改組的財務(wù)顧問，并向該證券公司提供本企業(yè)的基本情況。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
13.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，構(gòu)成國有法人股，不能界定為國有資產(chǎn)。（ ）
A.正確
B.錯誤
14.國有資產(chǎn)折股時，股票發(fā)行溢價倍率（股票發(fā)行價格÷股票面值）可以低于折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)÷國有股股本）。（ ）
A.正確
B.錯誤
15.同一企業(yè)涉及在兩個以上?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）審批土地資產(chǎn)處置的，企業(yè)可持有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的處置批準文件到國土資源部轉(zhuǎn)辦統(tǒng)一的公函。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
16.內(nèi)部融資不受上市公司盈利能力的影響，融資規(guī)模不受限制。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
17.與股權(quán)融資相比，債務(wù)融資一般不會產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
18.外部融資一般是無償使用的，它無須對外支付實際資本成本。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
19.由于籌集新資本都按一定的數(shù)額批量進行，故其邊際資本成本可以繪成一條有間斷點（即籌資突破點）的曲線，若將該曲線和投資機會曲線置于同一圖中，則可進行投資決策：內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應(yīng)接受;反之則拒絕;兩者相等時則是的資本預(yù)算。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
20.優(yōu)先股籌資是一種混合型資本，它具有與債權(quán)相似的固定收入，同時又是一種權(quán)益資本。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
21.保薦代表人應(yīng)當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。（ ）
A.正確
B.錯誤
22.首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
23.保薦業(yè)務(wù)的工作底稿應(yīng)當至少保存5年。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
24.評估報告人根據(jù)整理后的評估資料及經(jīng)過討論的修正意見，在考慮委托人的要求和法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，依據(jù)統(tǒng)一的格式編寫資產(chǎn)評估報告，經(jīng)項目負責(zé)人和評估機構(gòu)負責(zé)人審查無誤后，評估報告的工作完成。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
25.發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票需滿足的基本條件是：最近1期末凈資產(chǎn)不少于1000萬元，且不存在未彌補虧損。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
26.詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在5億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
27.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，并應(yīng)當與網(wǎng)上發(fā)行同時進行。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
28.在累計投標詢價報價階段，詢價對象管理的每個配售對象可以多次申報，一經(jīng)申報，還可以撤銷或者修改。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
29.確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+3日上午申購資金入賬。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
30.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)，可以根據(jù)市場情況一次或分次進行。（ ）
A.正確
B.錯誤