21.下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的說法正確的是：（ ?。?。
A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向國務(wù)院、證券交易所出具保薦意見。
C.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家。
D.證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
22.保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（ ）。
A.發(fā)行人的基本情況;保薦工作概述
B.履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況
C.項(xiàng)目運(yùn)作流程、存在問題及其解決情況
D.對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評(píng)價(jià)
23.下列關(guān)于招股說明書摘要的描述正確的是：（ ?。?。
A.股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容
B.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文，不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處
C.招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂
D.招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，遵循特定的格式和必要的記載事項(xiàng)的要求編制
24.下列關(guān)于法律意見書和律師工作報(bào)告的說法正確的是：（ ?。?BR> A.法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)申請公開發(fā)行證券的必備文件
B.律師工作報(bào)告是律師對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見
C.律師在制作法律意見書和律師工作報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)制作工作底稿。提交中國證監(jiān)會(huì)的法律
D.法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)三名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。
25.各保薦人應(yīng)按照（ ）的要求進(jìn)行內(nèi)核和推薦。
A.《證券法》
B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
D.《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》
26.下列關(guān)于相對(duì)估值法的說法正確的是：（ ）。
A.相對(duì)估值法亦稱可比公司法，是指對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。
B.主承銷商審查可比較的發(fā)行公司的初次定價(jià)和它們的二級(jí)市場表現(xiàn)，然后根據(jù)發(fā)行公司的特質(zhì)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整，為新股發(fā)行進(jìn)行估價(jià)。
C.在運(yùn)用可比公司法時(shí)，可以采用比率指標(biāo)進(jìn)行比較，比率指標(biāo)包括P/E（市盈率）、P/B（市凈率）、EV/EBITDA（企業(yè)價(jià)值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率）等等。
D.市盈率（PicetoEarningsRatio，簡稱P/E），是指每股收益與股票市場價(jià)格的比率。
27.詢價(jià)對(duì)象有下列哪種情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除：（ ?。?。
A.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
B.近24個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
C.近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
D.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
28.股票配售對(duì)象限于下列類別：（ ）。
A.全國社會(huì)保障基金
B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.信托投資公司設(shè)立并已向相關(guān)監(jiān)管部門履行報(bào)告程序的集合信托計(jì)劃
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶
29.在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)（ ?。﹤浒?。
A.發(fā)行人
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
30.下列關(guān)于中小企業(yè)板塊的說法正確的是：（ ?。?BR> A.中小企業(yè)板塊是在上海證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。
B.中小企業(yè)板塊集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
C.中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同。
D.中小企業(yè)板適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同，必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求。
A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向國務(wù)院、證券交易所出具保薦意見。
C.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家。
D.證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
22.保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（ ）。
A.發(fā)行人的基本情況;保薦工作概述
B.履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況
C.項(xiàng)目運(yùn)作流程、存在問題及其解決情況
D.對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評(píng)價(jià)
23.下列關(guān)于招股說明書摘要的描述正確的是：（ ?。?。
A.股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容
B.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文，不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處
C.招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂
D.招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，遵循特定的格式和必要的記載事項(xiàng)的要求編制
24.下列關(guān)于法律意見書和律師工作報(bào)告的說法正確的是：（ ?。?BR> A.法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)申請公開發(fā)行證券的必備文件
B.律師工作報(bào)告是律師對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見
C.律師在制作法律意見書和律師工作報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)制作工作底稿。提交中國證監(jiān)會(huì)的法律
D.法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)三名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。
25.各保薦人應(yīng)按照（ ）的要求進(jìn)行內(nèi)核和推薦。
A.《證券法》
B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
D.《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》
26.下列關(guān)于相對(duì)估值法的說法正確的是：（ ）。
A.相對(duì)估值法亦稱可比公司法，是指對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。
B.主承銷商審查可比較的發(fā)行公司的初次定價(jià)和它們的二級(jí)市場表現(xiàn)，然后根據(jù)發(fā)行公司的特質(zhì)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整，為新股發(fā)行進(jìn)行估價(jià)。
C.在運(yùn)用可比公司法時(shí)，可以采用比率指標(biāo)進(jìn)行比較，比率指標(biāo)包括P/E（市盈率）、P/B（市凈率）、EV/EBITDA（企業(yè)價(jià)值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率）等等。
D.市盈率（PicetoEarningsRatio，簡稱P/E），是指每股收益與股票市場價(jià)格的比率。
27.詢價(jià)對(duì)象有下列哪種情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除：（ ?。?。
A.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
B.近24個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
C.近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
D.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
28.股票配售對(duì)象限于下列類別：（ ）。
A.全國社會(huì)保障基金
B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.信托投資公司設(shè)立并已向相關(guān)監(jiān)管部門履行報(bào)告程序的集合信托計(jì)劃
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶
29.在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)（ ?。﹤浒?。
A.發(fā)行人
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
30.下列關(guān)于中小企業(yè)板塊的說法正確的是：（ ?。?BR> A.中小企業(yè)板塊是在上海證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。
B.中小企業(yè)板塊集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
C.中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同。
D.中小企業(yè)板適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同，必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求。