2011證券從業(yè)資格考試證券交易單選模擬題(3)

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    21.根據(jù)(  ),保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書(shū)中對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系、保薦機(jī)構(gòu)的推薦結(jié)論等事項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)。
    A.《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號(hào)——發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告》
    B.《上市公司治理準(zhǔn)則》
    C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
    D.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
    22.下列關(guān)于保薦協(xié)議的說(shuō)法不正確的一項(xiàng)是:( ?。?。
    A.保薦協(xié)議簽訂后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
    B.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,說(shuō)明原因。
    C.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外。
    D.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。
    23.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( ?。﹤€(gè)月,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.6
    24.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在( ?。┠暌陨?,但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.6
    25.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件,由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào),中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在(  )個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
    A.2
    B.3
    C.5
    D.10
    26.下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)和定價(jià)的說(shuō)法不正確的是:(  )。
    A.首次公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
    B.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)和發(fā)行公告后向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià),并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。
    C.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間,在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。
    D.首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的,發(fā)行人及其主承銷商根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。
    27.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由( ?。┑难芯咳藛T獨(dú)立撰寫(xiě)并署名。
    A.發(fā)行人
    B.承銷商
    C.證監(jiān)會(huì)
    D.證券交易所
    28.向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售的,公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的,配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的( ?。?。
    A.10%
    B.20%
    C.30%
    D.50%
    29.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開(kāi)始前( ?。﹤€(gè)交易日,主承銷商按《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息,作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.5
    30.申購(gòu)日后的( ?。┤?,發(fā)行人和主承銷商公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率,并進(jìn)行搖號(hào)抽簽、中簽處理。
    A.T
    B.T+1
    C.T+2
    D.T+3