2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》模擬試題（多選）
二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。
61.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（ ?。?。
A.基金份額持有人大會是基金的權(quán)力機構(gòu)
B.基金董事會是基金的權(quán)力機構(gòu)
C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
62.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是（ ）。
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金一般有固定的基金份額
D.開放式基金的基金份額處于變動之中
63.以下關(guān)于公司型基金的表述正確的是（ ）。
A.基金公司是獨立的法人機構(gòu)
B.基金公司不是獨立的法人機構(gòu)
C.在國際上一定不是上市基金
D.在國際上也可以是上市基金
64.以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是（ ）
A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財
B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財機構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
D.理財是由專業(yè)機構(gòu)運作的
65.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件（ ?。?BR> A.有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B.注冊資本不低于1000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
66.下列關(guān)于基金份額持有人的說法中，正確的有（ ?。?。
A.它是基金的出資人
B.它是基金資產(chǎn)的所有人
C.它是基金資產(chǎn)的投資決策人
D.它是基金投資收益的受益人
67.按照《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項包括（ ?。?。
A.轉(zhuǎn)換基金運作方式
B.調(diào)增基金管理費用
C.更換基金管理人或者基金托管人
D.提前終止基金合同
68.封閉式基金和開放式基金相比，其區(qū)別主要體現(xiàn)在（ ）。
A.期限不同
B.規(guī)模限制不同
C.交易場所不同
D.約束機制不同
69.一般可以通過基金所持全部股票的（ ）的大小，判斷股票基金是屬于投資型基金，還是成長型基金。
A.貝塔值
B.市凈率
C.市盈率
D.持股集中度
70.根據(jù)基金的資金來源和用途不同，可以分為（ ?。?BR> A.公募基金
B.私募基金
C.離岸基金
D.在岸基金
二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。
61.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（ ?。?。
A.基金份額持有人大會是基金的權(quán)力機構(gòu)
B.基金董事會是基金的權(quán)力機構(gòu)
C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
62.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是（ ）。
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金一般有固定的基金份額
D.開放式基金的基金份額處于變動之中
63.以下關(guān)于公司型基金的表述正確的是（ ）。
A.基金公司是獨立的法人機構(gòu)
B.基金公司不是獨立的法人機構(gòu)
C.在國際上一定不是上市基金
D.在國際上也可以是上市基金
64.以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是（ ）
A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財
B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財機構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
D.理財是由專業(yè)機構(gòu)運作的
65.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件（ ?。?BR> A.有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B.注冊資本不低于1000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
66.下列關(guān)于基金份額持有人的說法中，正確的有（ ?。?。
A.它是基金的出資人
B.它是基金資產(chǎn)的所有人
C.它是基金資產(chǎn)的投資決策人
D.它是基金投資收益的受益人
67.按照《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項包括（ ?。?。
A.轉(zhuǎn)換基金運作方式
B.調(diào)增基金管理費用
C.更換基金管理人或者基金托管人
D.提前終止基金合同
68.封閉式基金和開放式基金相比，其區(qū)別主要體現(xiàn)在（ ）。
A.期限不同
B.規(guī)模限制不同
C.交易場所不同
D.約束機制不同
69.一般可以通過基金所持全部股票的（ ）的大小，判斷股票基金是屬于投資型基金，還是成長型基金。
A.貝塔值
B.市凈率
C.市盈率
D.持股集中度
70.根據(jù)基金的資金來源和用途不同，可以分為（ ?。?BR> A.公募基金
B.私募基金
C.離岸基金
D.在岸基金