2011年3月證券從業(yè)資格考試《投資基金》真題及答案解析（單選題）
一、單項(xiàng)選擇題（每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1．基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是（ ）。
A．基金份額持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金托管人和基金管理人
2．在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（ ）。
A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金管理人和基金托管人
3．（ ）是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。
A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運(yùn)作階段
D．基金終止階段
4．直銷是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，其不通過（ ）實(shí)現(xiàn)。
A．廣告宣傳
B．電話營銷
C．直銷人員上門服務(wù)
D．公司網(wǎng)站
5．一般認(rèn)為，世界上第一只公司型開放式基金是（ ?。?。
A．海外及殖民地政府信托基金
B．馬薩諸塞投資信托基金
C．馬薩諸塞政府信托基金
D．美國波士頓投資信托基金
6．2004年年底，我國發(fā)行的首只交易型開放式基金是（ ?。?。
A．上證紅利ETF
B．上證180ETF
C．上證50ETF
D．上證200ETF
7．資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配，配置的原則是（ ?。?。
A．回歸均衡原則
B．全面性原則
C．公正性原則
D．客觀性原則
8．下列關(guān)于債券組合管理免疫策略的表述，正確的是（ ）。
A．其目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益
B．目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于市場利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
C．目的是使所管理的資產(chǎn)組合盡量接近于某個(gè)債券市場指數(shù)的表現(xiàn)
D．獲得超額投資收益
9．下列關(guān)于行為金融理論應(yīng)用的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．所有人包括專家在內(nèi)都會(huì)受制于心理偏差的影響，因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得非理性
B．所有人包括專家在內(nèi)都會(huì)受制于心理偏差的影響，因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得理性
C．投資者可以在大多數(shù)投資者意識(shí)到錯(cuò)誤之前采取行動(dòng)而獲利
D．行為金融理論的一個(gè)研究重點(diǎn)在于確定在怎樣的條件下，投資者會(huì)對新信息反應(yīng)過度或不足
10．保本基金的安全墊等于（ ?。?。
A．價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額
B．投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額
C．投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
D．投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
一、單項(xiàng)選擇題（每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1．基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是（ ）。
A．基金份額持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金托管人和基金管理人
2．在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（ ）。
A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金管理人和基金托管人
3．（ ）是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。
A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運(yùn)作階段
D．基金終止階段
4．直銷是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，其不通過（ ）實(shí)現(xiàn)。
A．廣告宣傳
B．電話營銷
C．直銷人員上門服務(wù)
D．公司網(wǎng)站
5．一般認(rèn)為，世界上第一只公司型開放式基金是（ ?。?。
A．海外及殖民地政府信托基金
B．馬薩諸塞投資信托基金
C．馬薩諸塞政府信托基金
D．美國波士頓投資信托基金
6．2004年年底，我國發(fā)行的首只交易型開放式基金是（ ?。?。
A．上證紅利ETF
B．上證180ETF
C．上證50ETF
D．上證200ETF
7．資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配，配置的原則是（ ?。?。
A．回歸均衡原則
B．全面性原則
C．公正性原則
D．客觀性原則
8．下列關(guān)于債券組合管理免疫策略的表述，正確的是（ ）。
A．其目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益
B．目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于市場利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
C．目的是使所管理的資產(chǎn)組合盡量接近于某個(gè)債券市場指數(shù)的表現(xiàn)
D．獲得超額投資收益
9．下列關(guān)于行為金融理論應(yīng)用的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．所有人包括專家在內(nèi)都會(huì)受制于心理偏差的影響，因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得非理性
B．所有人包括專家在內(nèi)都會(huì)受制于心理偏差的影響，因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得理性
C．投資者可以在大多數(shù)投資者意識(shí)到錯(cuò)誤之前采取行動(dòng)而獲利
D．行為金融理論的一個(gè)研究重點(diǎn)在于確定在怎樣的條件下，投資者會(huì)對新信息反應(yīng)過度或不足
10．保本基金的安全墊等于（ ?。?。
A．價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額
B．投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額
C．投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
D．投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例