2011年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前押密試題及答案解析（判斷題）
三、判斷題（本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分）
1．貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括兩大類：
一類是商業(yè)證券；另一類是銀行證券。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2．證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3．我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
4．《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價(jià)證券均不屬保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用范圍。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
5．在我國(guó)，社保基金由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金。
A．正確
B．錯(cuò)誤
6．1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約一特級(jí)銀期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7．中國(guó)國(guó)際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
8．行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9．我國(guó)《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10．無(wú)記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利大小方面。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
11．資本公積金轉(zhuǎn)增股本會(huì)增加投資者持有的股份數(shù)量，因此投資者須納稅。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
12．股票的清算價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股清算價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
13．通過(guò)增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
14．政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，其中戰(zhàn)爭(zhēng)是最有影響的政治因素。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
15．早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購(gòu)香港的大型上市公司后重組而形成的。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
16．息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，所以也常被稱為緩息債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
17．1994年我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型（無(wú)記名國(guó)庫(kù)券）逐步轉(zhuǎn)向多樣型（憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債等）。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
18．金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
19．2003年，國(guó)家開發(fā)銀行在繼續(xù)發(fā)行可回售債券與可贖回債券的同時(shí)，又推出可掉期國(guó)債新品種。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
20．公司債券與金融債券一樣大多數(shù)可免除擔(dān)保。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
21．我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在2年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
22．歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場(chǎng)的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來(lái)的。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌資的重要手段。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
23．一般認(rèn)為，基金起源于美國(guó)。1868年由美國(guó)政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
24．開放式基金因基金份額可隨時(shí)贖回，在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動(dòng)性的金融工具。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
25．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
26．基金管理人的主要業(yè)務(wù)是管理基金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
27．自2006年2月開始，我國(guó)的基金管理公司需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，才可以向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
28．按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，即發(fā)生的費(fèi)用大于基金凈值十萬(wàn)分之一，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
29．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(rùn)按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
30．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)|生。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
三、判斷題（本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分）
1．貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括兩大類：
一類是商業(yè)證券；另一類是銀行證券。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2．證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3．我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
4．《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價(jià)證券均不屬保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用范圍。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
5．在我國(guó)，社保基金由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金。
A．正確
B．錯(cuò)誤
6．1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約一特級(jí)銀期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7．中國(guó)國(guó)際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
8．行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9．我國(guó)《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10．無(wú)記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利大小方面。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
11．資本公積金轉(zhuǎn)增股本會(huì)增加投資者持有的股份數(shù)量，因此投資者須納稅。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
12．股票的清算價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股清算價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
13．通過(guò)增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
14．政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，其中戰(zhàn)爭(zhēng)是最有影響的政治因素。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
15．早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購(gòu)香港的大型上市公司后重組而形成的。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
16．息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，所以也常被稱為緩息債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
17．1994年我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型（無(wú)記名國(guó)庫(kù)券）逐步轉(zhuǎn)向多樣型（憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債等）。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
18．金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
19．2003年，國(guó)家開發(fā)銀行在繼續(xù)發(fā)行可回售債券與可贖回債券的同時(shí)，又推出可掉期國(guó)債新品種。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
20．公司債券與金融債券一樣大多數(shù)可免除擔(dān)保。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
21．我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在2年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
22．歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場(chǎng)的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來(lái)的。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌資的重要手段。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
23．一般認(rèn)為，基金起源于美國(guó)。1868年由美國(guó)政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
24．開放式基金因基金份額可隨時(shí)贖回，在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動(dòng)性的金融工具。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
25．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
26．基金管理人的主要業(yè)務(wù)是管理基金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
27．自2006年2月開始，我國(guó)的基金管理公司需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，才可以向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
28．按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，即發(fā)生的費(fèi)用大于基金凈值十萬(wàn)分之一，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
29．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(rùn)按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
30．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)|生。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤