11．屬于股權(quán)融資的是（ ）。
A．配股
B．增發(fā)新股
C．股權(quán)分配中送紅股
D．發(fā)行債券
12．關(guān)于凈經(jīng)營(yíng)收入理論正確的是（ ）。
A．該理論假定，不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的
B．該理論假定，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本不變
C．該理論認(rèn)為，企業(yè)可以通過(guò)增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響
D．該理論認(rèn)為負(fù)債比例的高低都不會(huì)影響融資總成本
13．首次公開(kāi)發(fā)行人募集資金的運(yùn)用（ ?。?。
A．原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)
C．投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定
D．投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響
14．發(fā)審委委員有下列（ ?。┣樾沃坏?，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。
A．本人提出辭職申請(qǐng)的
B．2次以上無(wú)故不出席發(fā)審委會(huì)議的
C．未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的
D．違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的
15．首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形（ ?。?。
A．發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響
B．發(fā)行人最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶(hù)存在重大依賴(lài)
C．發(fā)行人最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益
D．發(fā)行人在用的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)
16．詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．依法可以進(jìn)行股票投資
B．具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
C．信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
D．依法設(shè)立，最近l2個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門(mén)給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
17．根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有（ ?。?BR> A．股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B．公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
C．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上
D．公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
18．發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得（ ?。?。
A．干擾詢(xún)價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)
B．披露招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息
C．推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
D．推介資料有重大遺漏
19．發(fā)行人應(yīng)披露（ ）作出的重要承諾及其履行情況。
A．持有10%以上股份的主要股東
B．作為股東的董事
C．作為股東的監(jiān)事
D．作為股東的高級(jí)管理人員
20．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在制度與規(guī)則方面與主板市場(chǎng)存在一定差異，包括（ ?。?。
A．退市制度設(shè)計(jì)
B．上市條件
C．信息披露
D．ABC都對(duì)