2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》考前押密試題及答案解析（單選題）
一、單項(xiàng)選擇題（本類(lèi)題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）
1．根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A．證券公司
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．一般企業(yè)
D．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
2．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改，并自（ ?。┢鹗┬?。
A．2009年6月1日
B．2009年6月14日
C．2009年7月1日
D．2009年7月15日
3．1998年通過(guò)的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（ ）。
A．注冊(cè)制
B．審核制
C．審批制
D．核準(zhǔn)制
4．2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，自（ ?。┢鹗┬小Ｔ撧k法細(xì)化了詢(xún)價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月
5．2000年2月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者（ ）的辦法。
A．交易注冊(cè)
B．配售新股
C．配售登記
D．交易核準(zhǔn)
6．預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)，其保留期為（ ）。
A．2個(gè)月
B．3個(gè)月
C．4個(gè)月
D．6個(gè)月
7．采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)（ ?。?，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過(guò)公司章程草案。
A．董事會(huì)
B．全體發(fā)起人大會(huì)
C．股東大會(huì)
D．創(chuàng)立大會(huì)
8．股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．1／4
9．單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（ ?。┮陨瞎煞莸墓蓶|，可以在股東大會(huì)召開(kāi)（ ）目前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。
A．3%，l0
B．10%，3
C．3%，5
D．10%，5
10．股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書(shū)面形式，在（ ?。┥?。
A．正式印發(fā)后
B．股東大會(huì)表決后
C．發(fā)起人制定后
D．公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后
一、單項(xiàng)選擇題（本類(lèi)題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）
1．根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A．證券公司
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．一般企業(yè)
D．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
2．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改，并自（ ?。┢鹗┬?。
A．2009年6月1日
B．2009年6月14日
C．2009年7月1日
D．2009年7月15日
3．1998年通過(guò)的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（ ）。
A．注冊(cè)制
B．審核制
C．審批制
D．核準(zhǔn)制
4．2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，自（ ?。┢鹗┬小Ｔ撧k法細(xì)化了詢(xún)價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月
5．2000年2月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者（ ）的辦法。
A．交易注冊(cè)
B．配售新股
C．配售登記
D．交易核準(zhǔn)
6．預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)，其保留期為（ ）。
A．2個(gè)月
B．3個(gè)月
C．4個(gè)月
D．6個(gè)月
7．采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)（ ?。?，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過(guò)公司章程草案。
A．董事會(huì)
B．全體發(fā)起人大會(huì)
C．股東大會(huì)
D．創(chuàng)立大會(huì)
8．股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．1／4
9．單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（ ?。┮陨瞎煞莸墓蓶|，可以在股東大會(huì)召開(kāi)（ ）目前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。
A．3%，l0
B．10%，3
C．3%，5
D．10%，5
10．股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書(shū)面形式，在（ ?。┥?。
A．正式印發(fā)后
B．股東大會(huì)表決后
C．發(fā)起人制定后
D．公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后