81、關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份（增發(fā)）的條件，闡述正確的是（ ）。
A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低予6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)
B.除金融類(lèi)企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易口的均價(jià)
D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：P206
82、當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.最近兩年連續(xù)虧損
B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個(gè)月
C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d
解 析：P218
83、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是（ ）。
A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元
B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
標(biāo)準(zhǔn)答案：b， c
解 析：P307
84、2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A.最近6個(gè)月資本總額均在50億元以上
B.已開(kāi)發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的測(cè)試
C.具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高
D.最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)為A類(lèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b， c， d
解 析：P292
85、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（ ）。
A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：P277
86、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括（ ）。
A. 及時(shí)原則
B.真實(shí)原則
C.準(zhǔn)確原則
D.完整原則
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：P358
87、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（ ）。
A.單位犯罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B.單位犯罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， d
解 析：P327
88、證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展具有的意義，主要是（ ）。
A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c
解 析：P345
89、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括（ ）。
A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)
B.證券的存管和過(guò)戶(hù)
C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
標(biāo)準(zhǔn)答案：b， c， d
解 析：P378
90、2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以（ ）為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。
A.創(chuàng)業(yè)板
B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
C.滬深300殷指期貨
D.融資融券制度
標(biāo)準(zhǔn)答案：c， d
解 析：P33