31．投資者于法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有該日和整個(gè)節(jié)假日期間的收益。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
32．對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
33．基金投資人應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)基金品種作出審慎選擇。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
34．開放式基金在基金合同生效后每3個(gè)月披露一次更新的招募說明書。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
35．開放式基金開放申購(gòu)、贖回后，會(huì)于每個(gè)開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
36．基金份額參考凈值是指在交易時(shí)間內(nèi)，申購(gòu)、贖回清單中組合證券（含預(yù)估現(xiàn)金部分）的實(shí)時(shí)現(xiàn)值，主要供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
37．一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家，其中控股的數(shù)量不得超過2家。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
38．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
39．股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
40．進(jìn)行重要投資需有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
41．組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資收益的化，也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投資者帶來滿足。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
42．多種證券組合可行域滿足一個(gè)共同的特點(diǎn)左邊界必然向外凹或呈線性。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
43．所謂市場(chǎng)組合，是指由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成，并且其成員證券的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)證券的相對(duì)市值比例一致的證券組合。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
44．有效市場(chǎng)假設(shè)理論認(rèn)為，證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對(duì)所有相關(guān)信息作出了反應(yīng)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
45．一般情況下，對(duì)個(gè)人投資者而言，個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
46．歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測(cè)未來的資產(chǎn)類別收益。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
47．恒定混合策略指在各類資產(chǎn)的市場(chǎng)表現(xiàn)出現(xiàn)變化時(shí)，資產(chǎn)配置應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整以保持各類資產(chǎn)的投資比例不變。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
48．投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式是直線。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
49．通過組合投資，能夠減少直至消除的是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，而只承擔(dān)影響所有股票收益率的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
50．從紅利收益率和市場(chǎng)對(duì)優(yōu)秀增長(zhǎng)類公司發(fā)出的價(jià)格信號(hào)來看，紅利收益率通常和公司增長(zhǎng)能力呈正向變化關(guān)系。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
51．通常認(rèn)為，價(jià)格上升而交易量下降是股票價(jià)格隨后將下跌的信號(hào)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
52．跟蹤誤差是可以避免的。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
53．加權(quán)平均投資組合收益率是對(duì)投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均后得到的收益率。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
54．若外幣相對(duì)于本幣升值，債券投資帶來的現(xiàn)金流不能兌換到更多的本幣，從而不利于債券投資者提高其收益率。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
55．與替代互換相區(qū)別的是，市場(chǎng)間利差互換所涉及的債券是相同的。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
56．指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，跟蹤誤差不變。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
57．特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率?？梢愿鶕?jù)特雷諾指數(shù)對(duì)基金的績(jī)效加以排序，特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越差。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
58．詹森認(rèn)為將管理組合的實(shí)際收益率與具有相同風(fēng)險(xiǎn)水平的消極（虛構(gòu)）投資組合的期望收益率進(jìn)行比較，二者之差可以作為績(jī)效優(yōu)劣的一種衡量標(biāo)準(zhǔn)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
59．夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
60．在市場(chǎng)繁榮期，成功的擇時(shí)能力表現(xiàn)為基會(huì)的現(xiàn)金比例或持有的債券比例應(yīng)該較大。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤