11．基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則包括（ ?。?BR> A．合法、合規(guī)性原則
B．全面性原則
C．獨立性原則
D．適時性原則
12．（ ?。┦呛饬裤y行信用風險和市場風險程度的基本標準，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承擔風險的能力。
A．總資產(chǎn)
B．凈資產(chǎn)
C．資本充足率
D．資本收益率
13．對基金投資禁止行為的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于（ ?。?。
A．不得承銷證券
B．不得向他人貸款
C．不得向他人提供擔保
D．不得從事承擔有限責任的投資
14．稽核監(jiān)督部門負責內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責有（ ?。?。
A．對各項業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議
B．獨立檢查和評價有關(guān)內(nèi)部控制制度的合理性及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性
C．對涉及內(nèi)部控制方面的問題進行專題檢查及調(diào)查
D．健全完善內(nèi)部控制制度的評審和反饋機制，建立預(yù)測預(yù)警系統(tǒng)
15．產(chǎn)品或品牌的營銷計劃應(yīng)包括（ ?。?。
A．計劃實施概要
B．市場營銷現(xiàn)狀、市場威脅和市場機會
C．目標市場和可能存在的問題、市場營銷戰(zhàn)略
D．行動方案、預(yù)算和控制
16．基金產(chǎn)品風險評價主要應(yīng)依據(jù)的因素有（ ）。
A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B．基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C．基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D．基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生
17．對不存在活躍市場的投資品種進行估值（ ）。
A．應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
B．運用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進行正常商業(yè)交易所采用的交易價格
C．采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)
D．應(yīng)通過不定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性
18．基金費用中，按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的是（ ?。?。
A．管理費
B．托管費
C．銷售服務(wù)費
D．交易費用
19．基金財務(wù)會計報表包括（ ?。?BR> A．利潤表
B．現(xiàn)金流量表
C．資產(chǎn)負債表
D．凈值變動表
20．根據(jù)目前規(guī)定，與基金利潤有關(guān)的指標包括（ ）。
A．本期利潤
B．本期已實現(xiàn)收益
C．期末可供分配利潤
D．未分配利潤
B．全面性原則
C．獨立性原則
D．適時性原則
12．（ ?。┦呛饬裤y行信用風險和市場風險程度的基本標準，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承擔風險的能力。
A．總資產(chǎn)
B．凈資產(chǎn)
C．資本充足率
D．資本收益率
13．對基金投資禁止行為的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于（ ?。?。
A．不得承銷證券
B．不得向他人貸款
C．不得向他人提供擔保
D．不得從事承擔有限責任的投資
14．稽核監(jiān)督部門負責內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責有（ ?。?。
A．對各項業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議
B．獨立檢查和評價有關(guān)內(nèi)部控制制度的合理性及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性
C．對涉及內(nèi)部控制方面的問題進行專題檢查及調(diào)查
D．健全完善內(nèi)部控制制度的評審和反饋機制，建立預(yù)測預(yù)警系統(tǒng)
15．產(chǎn)品或品牌的營銷計劃應(yīng)包括（ ?。?。
A．計劃實施概要
B．市場營銷現(xiàn)狀、市場威脅和市場機會
C．目標市場和可能存在的問題、市場營銷戰(zhàn)略
D．行動方案、預(yù)算和控制
16．基金產(chǎn)品風險評價主要應(yīng)依據(jù)的因素有（ ）。
A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B．基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C．基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D．基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生
17．對不存在活躍市場的投資品種進行估值（ ）。
A．應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
B．運用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進行正常商業(yè)交易所采用的交易價格
C．采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)
D．應(yīng)通過不定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性
18．基金費用中，按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的是（ ?。?。
A．管理費
B．托管費
C．銷售服務(wù)費
D．交易費用
19．基金財務(wù)會計報表包括（ ?。?BR> A．利潤表
B．現(xiàn)金流量表
C．資產(chǎn)負債表
D．凈值變動表
20．根據(jù)目前規(guī)定，與基金利潤有關(guān)的指標包括（ ）。
A．本期利潤
B．本期已實現(xiàn)收益
C．期末可供分配利潤
D．未分配利潤