2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題及參考答案（不定項(xiàng)選擇題）
二、不定項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1．下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ ?。?。
A．證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
B．證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性
C．證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起
D．因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性
2．下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說法中，正確的有（ ）。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)
C．證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者
D．場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的
3．金融期權(quán)的種類主要有（ ?。?。
A．外匯期權(quán)
B．股票期權(quán)
C．單據(jù)期權(quán)
D．股價(jià)指數(shù)期權(quán)
4．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（ ?。?BR> A．要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度
B．要制定完善的內(nèi)部控制制度
C．要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
D．要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
5．下面屬于證券交易基本過程的有（ ?。?。
A．開戶
B．委托
C．轉(zhuǎn)讓
D．結(jié)算
6．證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（ ）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A．從業(yè)人員資格
B．財(cái)務(wù)狀況
C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
D．客戶構(gòu)成
7．無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有（ ?。?BR> A．委托指令——前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)
B．委托指令——終端機(jī)——交易所主機(jī)
C．委托指令——電話通知場(chǎng)內(nèi)交易員——終端機(jī)——交易所主機(jī)
D．委托指令——交易所主機(jī)
8．證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（ ?。?。
A．證券持有人名冊(cè)登記
B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D．證券的存管和過戶
9．在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（ ?。?BR> A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
B．認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》
C．堅(jiān)持了解客戶原則
D．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
10．A股賬戶按持有人可以分為（ ?。?。
A．自然人證券賬戶
B．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
C．證券公司自營(yíng)證券賬戶
D．境內(nèi)投資者證券賬戶
二、不定項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1．下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ ?。?。
A．證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
B．證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性
C．證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起
D．因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性
2．下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說法中，正確的有（ ）。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)
C．證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者
D．場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的
3．金融期權(quán)的種類主要有（ ?。?。
A．外匯期權(quán)
B．股票期權(quán)
C．單據(jù)期權(quán)
D．股價(jià)指數(shù)期權(quán)
4．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（ ?。?BR> A．要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度
B．要制定完善的內(nèi)部控制制度
C．要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
D．要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
5．下面屬于證券交易基本過程的有（ ?。?。
A．開戶
B．委托
C．轉(zhuǎn)讓
D．結(jié)算
6．證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（ ）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A．從業(yè)人員資格
B．財(cái)務(wù)狀況
C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
D．客戶構(gòu)成
7．無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有（ ?。?BR> A．委托指令——前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)
B．委托指令——終端機(jī)——交易所主機(jī)
C．委托指令——電話通知場(chǎng)內(nèi)交易員——終端機(jī)——交易所主機(jī)
D．委托指令——交易所主機(jī)
8．證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（ ?。?。
A．證券持有人名冊(cè)登記
B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D．證券的存管和過戶
9．在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（ ?。?BR> A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
B．認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》
C．堅(jiān)持了解客戶原則
D．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
10．A股賬戶按持有人可以分為（ ?。?。
A．自然人證券賬戶
B．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
C．證券公司自營(yíng)證券賬戶
D．境內(nèi)投資者證券賬戶