11．證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ）。
A．全權(quán)委托
B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
12．中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ?。┣樾蔚模钲谧C券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值
B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上
C．連續(xù)15個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值
D．連續(xù)100個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股
13．上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。
A．證券代碼及簡(jiǎn)稱
B．股價(jià)指數(shù)
C．當(dāng)日成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)
D．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額
14．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列
（ ?。l件的，可以采用大宗交易方式。
A．債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣l00元面額為l張），或者交易金額不低于50萬元人民幣
B．多只A股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股
C．多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于l00萬份
D．多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于l．5萬張
15．在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，下列各項(xiàng)符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ?。?。
A．A股、債券交易為0．01元人民幣
B．基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣
C．B股交易為0．01港元
D．債券質(zhì)押式回購交易為0．01元人民幣
16．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ?。?BR> A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
D．證券投資基金
17．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ?。?BR> A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
18．股份登記包括（ ?。?。
A．配股登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
19．下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（ ）。
A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部+
B．一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單
D．轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因
20．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ）等。
A．成交單
B．電報(bào)
C．電傳
D．傳真