161、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是通過預(yù)測公司未來的現(xiàn)金流量,按照一定的利率計算公司的整體價值,從而進(jìn)行股票估值的一種方法。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤
解 析:貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是通過預(yù)測公司未來的現(xiàn)金流量,按照一定的貼現(xiàn)率計算公司的整體價值,從而進(jìn)行股票估值的一種方法。
162、主承銷商行使超額配售選擇權(quán),應(yīng)當(dāng)一次行使完畢。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤
解 析:主承銷商行使超額配售選擇權(quán),可以根據(jù)市場情況一次或分次進(jìn)行。
163、詢價對象應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠信的原則合理報價,不得協(xié)商報價或者故意壓低或抬高價格。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
164、主承銷商的證券自營賬戶可以參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤
解 析:主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。
165、上交所規(guī)定,申購日后的第4天(T+4日),發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果,中國結(jié)算上海分公司對未中簽部分的申購款予以解凍,如發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限,差價部分退還給投資者。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
166、在主板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度,自證券上市之日起計算。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
167、發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在1000萬元以上或者雖未達(dá)到1000萬元以上但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤
解 析:發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元以上或者雖未達(dá)到500萬元以上但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
168、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報告的,相關(guān)內(nèi)容可以與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容不一致,確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會產(chǎn)生誤導(dǎo)。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤
解 析:上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報告的,相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致,確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會產(chǎn)生誤導(dǎo)。
169、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi),將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
170、上市公司申請發(fā)行新股,其最近2年及1期財務(wù)報表應(yīng)未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤
解 析:上市公司申請發(fā)行新股,其最近3年及l(fā)期財務(wù)報表應(yīng)未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。
171、中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價,主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
172、首次公開發(fā)行股票的募集資金運(yùn)用方面,募集資金可以直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤
解 析:募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向,原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。除金融類企業(yè)外,募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資,不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。
173、發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為,若存在違法違規(guī)行為,應(yīng)披露違規(guī)事實(shí)和受到處罰的情況,并說明對發(fā)行人的影響;若不存在違法違規(guī)行為,應(yīng)明確聲明。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
174、向不特定對象公開募集股份,最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%。 ()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤
解 析:向不特定對象公開募集股份,最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
175、向不特定對象公開募集股份,發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤
解 析:向不特定對象公開募集股份,發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
176、非公開發(fā)行股票,是指上市公司采用非公開方式,向特定對象發(fā)行股票的行為。其發(fā)行對象不超過10名。 ()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
177、上海證券交易所和深圳證券交易所對新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定除申購代碼外基本一致。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
178、在詢價增發(fā)、比例配售操作流程中,若T日為增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日,則T+1日,詢價區(qū)間公告見報,股票停牌1個小時。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤
解 析:在詢價增發(fā)、比例配售操作流程中,若T日為增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日,則T-1日,詢價區(qū)間公告見報,股票停牌1個小時。
179、股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
180、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時,注冊資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣2億元。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤
解 析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第九條第一款規(guī)定,證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時,注冊資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1億元。