91、中國證監(jiān)會(huì)審核發(fā)行公司債券申請(qǐng)的程序包括（ ）。
A.收到申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理
B.中國證監(jiān)會(huì)受理后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行復(fù)審
C.發(fā)行審核委員會(huì)按照《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾?qǐng)文件
D.發(fā)行審核委員會(huì)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c
解 析：中國證監(jiān)會(huì)受理后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審;中國證監(jiān)會(huì)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
92、下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是（ ）。
A.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)只可發(fā)行一次短期融資券
B.企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后兩個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行
C.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前兩個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案
D.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊(cè)金額的，不需重新注冊(cè)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b， c
解 析：A選項(xiàng)，企業(yè)短期融資券的發(fā)行，可以在注冊(cè)期內(nèi)一次發(fā)行，也可分期發(fā)行;D選項(xiàng)，企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊(cè)金額的，應(yīng)重新注冊(cè)。
93、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是（ ）。
A.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東
B.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東
C.如發(fā)行人具備l2個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東
D.如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東
標(biāo)準(zhǔn)答案：b， d
解 析：如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東。如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的35%及50%。
94、境內(nèi)上市外資股的投資主體有（ ）。
A.外國的自然人、法人和其他組織
B.中國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C.定居在國外的中國公民
D.擁有外匯的境內(nèi)居民
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類： （1）外國的自然人、法人和其他組織; （2）中國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;（3）定居在國外的中國居民;（4）擁有外匯的境內(nèi)居民;;（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資人。
95、外資股國際推介與詢價(jià)包括（ ）。
A.預(yù)路演
B.路演推介
C.簿記競價(jià)
D.簿記定價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， d
解 析：外資股國際推介與詢價(jià)包括預(yù)路演、路演推介、簿記定價(jià)
96、有下列哪些情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：（ ）。
A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過50%
C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)2/3以上成員選任
D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， d
解 析：有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：（1）投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。（2）投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%。（3）投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任。（4）投資者依其可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。
97、按持股對(duì)象是否確定劃分，并購可以分為（ ）。
A.協(xié)議收購
B.善意收購
C.敵意收購
D.要約收購
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， d
解 析：按持股對(duì)象是否確定劃分，并購可以分為協(xié)議收購和要約收購，協(xié)議收購是針對(duì)特定股票持有人的，要約收購是針對(duì)所有股票持有人的。
98、擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求包括（ ）
A.資產(chǎn)完整獨(dú)立
B.業(yè)務(wù)獨(dú)立
C.人員獨(dú)立
D.財(cái)務(wù)獨(dú)立
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
99、上市公司公開發(fā)行新股包括（ ）
A.向原股東配售新股
B.向不特定對(duì)象公開募集股份
C.向特定對(duì)象發(fā)行股份
D.向原股東公開募集股份
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c
解 析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可發(fā)非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份（下文簡稱“配股”）和向不特定對(duì)象公開募集股份（下文稱“增發(fā)”）;上市公司非公開發(fā)行新股是指向特定對(duì)象發(fā)行股票。
100、目前，我國國債包括（）。
A.記賬式國債
B.憑證式國債
C.儲(chǔ)蓄國債
D.基礎(chǔ)建設(shè)國債
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c
解 析：目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債