11、招股說明書摘要的下列說法中，錯誤的是（）。
A.招股說明書摘要是對招股說明書內(nèi)容的概括
B無需包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容
C.招股說明書摘要應(yīng)盡量避免采用圖表等形式
D.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。
12、資產(chǎn)評估報告是評估機(jī)構(gòu)完成評估工作后出具的專業(yè)報告，資產(chǎn)評估報告的有效期為（）。
A.自評估報告日起1年
B.自評估報告日起2年
C.自評估基準(zhǔn)日起1年
D.自評估基準(zhǔn)日起2年
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：資產(chǎn)評估報告是評估機(jī)構(gòu)完成評估工作后出具的專業(yè)報告。資產(chǎn)評估報告的有效期為自評估基準(zhǔn)日起1年。在評估報告中，應(yīng)當(dāng)寫明評估基準(zhǔn)日期。該項日期表述應(yīng)當(dāng)是評估中確定匯率、稅率、費率、利率和價格標(biāo)準(zhǔn)時所實際采用的基準(zhǔn)日期。
13、下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的說法不正確的一項是：（ ）。
A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
B.保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。
C.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家。
D.證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。
14、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：保薦工作底稿保存期不少于10年
15、發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為————名，發(fā)審委設(shè)會議召集人——名。（）
A.20;3
B.20：5
C.25;3
D.25;5
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中，中國證監(jiān)會的人員5名，中國證監(jiān)會以外的人員20名;發(fā)審委設(shè)會議召集人5名。
16、下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票的詢價和定價的說法不正確的是：（ ）。
A.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
B.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。
C.詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。
D.首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商根據(jù)累計投標(biāo)詢價結(jié)果確定發(fā)行價格。
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格。
17、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足（）家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
18、股票的發(fā)行價格不得低于（）。
A.每股利潤
B.市場
C.每股凈資產(chǎn)
D.票面金額
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
19、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣（ ）萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較（ ）者為計算依據(jù)。
A.3 000，低
B.5 000，低
C.3 000，高
D.5 000，高
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合○1最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù);○2最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元;○3發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;○4最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;○5最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。
20、在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應(yīng)在（ ）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A.10
B.14
C.5
D.7
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應(yīng)在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A.招股說明書摘要是對招股說明書內(nèi)容的概括
B無需包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容
C.招股說明書摘要應(yīng)盡量避免采用圖表等形式
D.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。
12、資產(chǎn)評估報告是評估機(jī)構(gòu)完成評估工作后出具的專業(yè)報告，資產(chǎn)評估報告的有效期為（）。
A.自評估報告日起1年
B.自評估報告日起2年
C.自評估基準(zhǔn)日起1年
D.自評估基準(zhǔn)日起2年
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：資產(chǎn)評估報告是評估機(jī)構(gòu)完成評估工作后出具的專業(yè)報告。資產(chǎn)評估報告的有效期為自評估基準(zhǔn)日起1年。在評估報告中，應(yīng)當(dāng)寫明評估基準(zhǔn)日期。該項日期表述應(yīng)當(dāng)是評估中確定匯率、稅率、費率、利率和價格標(biāo)準(zhǔn)時所實際采用的基準(zhǔn)日期。
13、下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的說法不正確的一項是：（ ）。
A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
B.保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。
C.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家。
D.證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。
14、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：保薦工作底稿保存期不少于10年
15、發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為————名，發(fā)審委設(shè)會議召集人——名。（）
A.20;3
B.20：5
C.25;3
D.25;5
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中，中國證監(jiān)會的人員5名，中國證監(jiān)會以外的人員20名;發(fā)審委設(shè)會議召集人5名。
16、下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票的詢價和定價的說法不正確的是：（ ）。
A.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
B.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。
C.詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。
D.首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商根據(jù)累計投標(biāo)詢價結(jié)果確定發(fā)行價格。
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格。
17、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足（）家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
18、股票的發(fā)行價格不得低于（）。
A.每股利潤
B.市場
C.每股凈資產(chǎn)
D.票面金額
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
19、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣（ ）萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較（ ）者為計算依據(jù)。
A.3 000，低
B.5 000，低
C.3 000，高
D.5 000，高
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合○1最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù);○2最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元;○3發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;○4最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;○5最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。
20、在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應(yīng)在（ ）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A.10
B.14
C.5
D.7
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應(yīng)在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。