2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》精華預(yù)測(cè)試題及答案（判斷題）
三、判斷題
1.1990年7月1日，《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）正式開始實(shí)施，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。（ ）
2.證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。（ ）
3.金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ）
4.在我國(guó)，證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。（ ）
5.證券交易所會(huì)員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定包括“參與交易所的正常經(jīng)營(yíng)和管理”。（ ）
6.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不收取傭金作為業(yè)務(wù)收入，只賺取買賣差價(jià)。（ ）
7.證券公司的客戶開立資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼，客戶在以后的交易時(shí)間內(nèi)不可以修改密碼。（ ）
8.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，可以自行對(duì)沖成交，同時(shí)進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。（ ）
9.在證券委托交易中，采用限價(jià)委托時(shí)，由于限價(jià)與市價(jià)之間可能有一定的距離，故必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交。此時(shí)，如果有市價(jià)委托出現(xiàn)，市價(jià)委托將優(yōu)先成交。（ ）
10.證券委托受理時(shí)，驗(yàn)證的合法性審查主要是指投資主體的合法性審查，包括由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員驗(yàn)對(duì)客戶的相關(guān)證件，即驗(yàn)對(duì)客戶本人居民身份證、證券賬戶卡等。非客戶本人委托的，還要檢查代理人的居民身份證及有效代理委托證件。（ ）
11.上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每個(gè)交易日9:20～9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)可接受撤單申報(bào)。（ ）
12.我國(guó)的證券交易市場(chǎng)每日交易時(shí)無漲跌幅限制。（ ）
13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券投資人在證券投資過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。（ ）
14.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款，或直接被責(zé)令關(guān)閉。（ ）
15.人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，其開立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（ ）
16.目前在我國(guó)，自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，都是直接通過中國(guó)結(jié)算公司辦理。（ ）
17.根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，不允許登記在名義持有人名下。（ ）
18.證券非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。（ ）
19.上海證券交易所規(guī)定，每一股票申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9 999.9萬股。（ ）
20.股票網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下30個(gè)交易日內(nèi)完成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國(guó)結(jié)算公司將新股股東名冊(cè)交予發(fā)行人。（ ）
三、判斷題
1.1990年7月1日，《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）正式開始實(shí)施，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。（ ）
2.證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。（ ）
3.金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ）
4.在我國(guó)，證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。（ ）
5.證券交易所會(huì)員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定包括“參與交易所的正常經(jīng)營(yíng)和管理”。（ ）
6.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不收取傭金作為業(yè)務(wù)收入，只賺取買賣差價(jià)。（ ）
7.證券公司的客戶開立資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼，客戶在以后的交易時(shí)間內(nèi)不可以修改密碼。（ ）
8.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，可以自行對(duì)沖成交，同時(shí)進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。（ ）
9.在證券委托交易中，采用限價(jià)委托時(shí)，由于限價(jià)與市價(jià)之間可能有一定的距離，故必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交。此時(shí)，如果有市價(jià)委托出現(xiàn)，市價(jià)委托將優(yōu)先成交。（ ）
10.證券委托受理時(shí)，驗(yàn)證的合法性審查主要是指投資主體的合法性審查，包括由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員驗(yàn)對(duì)客戶的相關(guān)證件，即驗(yàn)對(duì)客戶本人居民身份證、證券賬戶卡等。非客戶本人委托的，還要檢查代理人的居民身份證及有效代理委托證件。（ ）
11.上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每個(gè)交易日9:20～9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)可接受撤單申報(bào)。（ ）
12.我國(guó)的證券交易市場(chǎng)每日交易時(shí)無漲跌幅限制。（ ）
13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券投資人在證券投資過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。（ ）
14.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款，或直接被責(zé)令關(guān)閉。（ ）
15.人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，其開立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（ ）
16.目前在我國(guó)，自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，都是直接通過中國(guó)結(jié)算公司辦理。（ ）
17.根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，不允許登記在名義持有人名下。（ ）
18.證券非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。（ ）
19.上海證券交易所規(guī)定，每一股票申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9 999.9萬股。（ ）
20.股票網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下30個(gè)交易日內(nèi)完成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國(guó)結(jié)算公司將新股股東名冊(cè)交予發(fā)行人。（ ）