2011證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行承銷》多選模擬題(1)
二、多項選擇題
61. 保薦期間分為（ ）。
A.盡職調查階段
B.盡職推薦階段
C.持續(xù)推薦階段
D.持續(xù)督導階段
62. 證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（ ）。
A.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
B.凈資產與負債的比例不得低于20%
C.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于50%
D.凈資本與負債的比例不得低于8%
63. 證券公司應向（ ）報送年度報告。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券登記結算公司
C.滬、深證券交易所
D.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
64. 公司因（ ）事項而解散的，應當在解散事由出現(xiàn)之日起15日內成立清算組，開始清算。
A.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷
B.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)
C.因公司合并或者分立需要解散
D.股東大會決議解散
65. 擔任獨立董事應當符合的基本條件是（ ）。
A.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，具備擔任上市公司董事的資格
B.具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則
C.具有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性
D.具有3年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗
61. BD 62.ABD 63. ABCD 64.ABD 65. ABC
二、多項選擇題
61. 保薦期間分為（ ）。
A.盡職調查階段
B.盡職推薦階段
C.持續(xù)推薦階段
D.持續(xù)督導階段
62. 證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（ ）。
A.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
B.凈資產與負債的比例不得低于20%
C.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于50%
D.凈資本與負債的比例不得低于8%
63. 證券公司應向（ ）報送年度報告。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券登記結算公司
C.滬、深證券交易所
D.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
64. 公司因（ ）事項而解散的，應當在解散事由出現(xiàn)之日起15日內成立清算組，開始清算。
A.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷
B.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)
C.因公司合并或者分立需要解散
D.股東大會決議解散
65. 擔任獨立董事應當符合的基本條件是（ ）。
A.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，具備擔任上市公司董事的資格
B.具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則
C.具有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性
D.具有3年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗
61. BD 62.ABD 63. ABCD 64.ABD 65. ABC