2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第六章多選練習(xí)
二、多項(xiàng)選擇題
1、在股票的估值方法中，（ ）通常忽略了決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。
A、市盈率法
B、市凈率法
C、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
D、以上都不對(duì)
2、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)（ ）的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A、運(yùn)行獨(dú)立
B、監(jiān)察獨(dú)立
C、代碼獨(dú)立
D、指數(shù)獨(dú)立
3、關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A、申購(gòu)日后的第2天，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)
B、申購(gòu)日后的第3天，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
C、中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算
D、申購(gòu)日后的第4天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍
4、通常的股票估值方法有（ ）
A、比較估值法
B、相對(duì)估值法
C、絕對(duì)估值法
D、增減估值法
5、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A、依法設(shè)立，最近24個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B、依法可以進(jìn)行股票投資
C、信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
D、具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況采?。?）等方式。
A、向社會(huì)公眾配售
B、向戰(zhàn)略投資者配售
C、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售
D、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
7、股票公開(kāi)發(fā)行的“三公”原則指的是（ ）。
A、公開(kāi)
B、公平
C、公允
D、公正
二、多項(xiàng)選擇題
1、在股票的估值方法中，（ ）通常忽略了決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。
A、市盈率法
B、市凈率法
C、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
D、以上都不對(duì)
2、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)（ ）的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A、運(yùn)行獨(dú)立
B、監(jiān)察獨(dú)立
C、代碼獨(dú)立
D、指數(shù)獨(dú)立
3、關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A、申購(gòu)日后的第2天，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)
B、申購(gòu)日后的第3天，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
C、中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算
D、申購(gòu)日后的第4天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍
4、通常的股票估值方法有（ ）
A、比較估值法
B、相對(duì)估值法
C、絕對(duì)估值法
D、增減估值法
5、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A、依法設(shè)立，最近24個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B、依法可以進(jìn)行股票投資
C、信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
D、具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況采?。?）等方式。
A、向社會(huì)公眾配售
B、向戰(zhàn)略投資者配售
C、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售
D、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
7、股票公開(kāi)發(fā)行的“三公”原則指的是（ ）。
A、公開(kāi)
B、公平
C、公允
D、公正