B.可轉(zhuǎn)換債券
C.剩余期限超過397的債券
D.流通受限的證券
26.【參考答案】ABCD
27.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下的規(guī)定有( )。
A.貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券
B.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期
C.基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易
D.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
27.【參考答案】ABCD
三、判斷題
1.成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展的一個重要里程碑所頒布的法律法規(guī)是《證券投資基金管理暫行辦法》( )。
1.【參考答案】×
2.基金反映的是信托關(guān)系，但公司基金除外( )。
2.【參考答案】√
3.封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上進(jìn)行封閉式基金的買賣( )。
3.【參考答案】×
4.ETF使該類基金存在一、二級市場之間的套利機(jī)制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象( )。
4.【參考答案】√
5.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系( )。
5.【參考答案】√
6.封閉式基金的價格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到時常供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢、政治環(huán)境等多種因素影響，所以其價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離( )。
6.【參考答案】√
7.巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險( )。
7.【參考答案】√
8.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。( )
8.【參考答案】×
9.封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金的買賣。( )
9.【參考答案】√
10.基金是間接投資工具。( )
10.【參考答案】√
11.基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。( )
11.【參考答案】√
12.基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票。( )
12.【參考答案】√
13.固定收入型基金的主要投資對象是國債和優(yōu)先股。( )
13.【參考答案】×
14.一般股票基金較專門化股票基金風(fēng)險較大。( )
14.【參考答案】×
16.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人資本( )。
16.【參考答案】√
17.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等( )。
17.【參考答案】√
18.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響( )。
18.【參考答案】√
C.剩余期限超過397的債券
D.流通受限的證券
26.【參考答案】ABCD
27.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下的規(guī)定有( )。
A.貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券
B.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期
C.基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易
D.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
27.【參考答案】ABCD
三、判斷題
1.成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展的一個重要里程碑所頒布的法律法規(guī)是《證券投資基金管理暫行辦法》( )。
1.【參考答案】×
2.基金反映的是信托關(guān)系，但公司基金除外( )。
2.【參考答案】√
3.封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上進(jìn)行封閉式基金的買賣( )。
3.【參考答案】×
4.ETF使該類基金存在一、二級市場之間的套利機(jī)制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象( )。
4.【參考答案】√
5.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系( )。
5.【參考答案】√
6.封閉式基金的價格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到時常供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢、政治環(huán)境等多種因素影響，所以其價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離( )。
6.【參考答案】√
7.巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險( )。
7.【參考答案】√
8.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。( )
8.【參考答案】×
9.封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金的買賣。( )
9.【參考答案】√
10.基金是間接投資工具。( )
10.【參考答案】√
11.基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。( )
11.【參考答案】√
12.基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票。( )
12.【參考答案】√
13.固定收入型基金的主要投資對象是國債和優(yōu)先股。( )
13.【參考答案】×
14.一般股票基金較專門化股票基金風(fēng)險較大。( )
14.【參考答案】×
16.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人資本( )。
16.【參考答案】√
17.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等( )。
17.【參考答案】√
18.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響( )。
18.【參考答案】√