A.可轉換債券是一種附有轉股權的債券;
B.可轉換債券是一種附有轉債權的證券;
C.投資者可自行選擇是否轉股，并為此承擔轉債利率較低的機會成本;
D.轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權，并為此要支付比沒有贖回條款的轉債更高的利率。
26.資產證券化的好處有( )。
A.將流動性較低的資產轉化為具有較高流動性的可交易證券
B.便于投資者進行投資
C.改變發(fā)起人的資產結構，改善資產質量
D.加快發(fā)起人的資金周轉
27.離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券的區(qū)別有哪些( )。
A.二者行權方式不同
B.權利內容不同
C.價格不同
D.權利載體不同
28.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構包括( )。
A.存券銀行
B.托管銀行
C.證券中介公司
D.中央存托公司
29.按照基礎證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證包括( )。
A.特殊擔保存托憑證
B.一般擔保存托憑證
C.無擔保的存托憑證
D.有擔保的存托憑證
三、判斷題
1.截至2006年底，中國企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數達到69家，發(fā)行存托憑證73種。( )。
2.金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品。( )
3.金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內通過雙方協商的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。( )
4.目前上海和深圳交易所規(guī)定，標的證券發(fā)生除權的，行權比例應作相應調整，除息時則不作調整。( )
5.可轉換債券的票面利率應高于相同條件的不可轉換債券。( )
6.2006年以來，資產證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，資產管理公司、證券公司、信托投資公司均成為新的發(fā)起或承銷主體。( )
7.取得職業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協會注銷其證書。( )
8.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。( )
9.歐式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權。( )
10.獨立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分現金流量隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數、費率指數、信用等級、信用指數或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。( )
11.從近年來的發(fā)展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已經超過交易所市場的份額，市場流動性也得到增強，還發(fā)展出專業(yè)化的交易商。( )
12.備兌權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。( )
13.金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具。( )
14.不可分離交易的可轉換債券的權力載體是債權本身，因此，債券持有人即轉股權所有人。( )
15.金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型。( )