A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券;
B.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)債權(quán)的證券;
C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會成本;
D.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。
26.資產(chǎn)證券化的好處有( )。
A.將流動性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的可交易證券
B.便于投資者進(jìn)行投資
C.改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，改善資產(chǎn)質(zhì)量
D.加快發(fā)起人的資金周轉(zhuǎn)
27.離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有哪些( )。
A.二者行權(quán)方式不同
B.權(quán)利內(nèi)容不同
C.價格不同
D.權(quán)利載體不同
28.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括( )。
A.存券銀行
B.托管銀行
C.證券中介公司
D.中央存托公司
29.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證包括( )。
A.特殊擔(dān)保存托憑證
B.一般擔(dān)保存托憑證
C.無擔(dān)保的存托憑證
D.有擔(dān)保的存托憑證
三、判斷題
1.截至2006年底，中國企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達(dá)到69家，發(fā)行存托憑證73種。( )。
2.金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。( )
3.金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)通過雙方協(xié)商的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。( )
4.目前上海和深圳交易所規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，除息時則不作調(diào)整。( )
5.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率應(yīng)高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券。( )
6.2006年以來，資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司均成為新的發(fā)起或承銷主體。( )
7.取得職業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其證書。( )
8.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。( )
9.歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。( )
10.獨(dú)立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。( )
11.從近年來的發(fā)展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已經(jīng)超過交易所市場的份額，市場流動性也得到增強(qiáng)，還發(fā)展出專業(yè)化的交易商。( )
12.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。( )
13.金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具。( )
14.不可分離交易的可轉(zhuǎn)換債券的權(quán)力載體是債權(quán)本身，因此，債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人。( )
15.金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型。( )