C.使用非自營賬戶變相自營
D.帳外自營
三、判斷題
1.證券公司的主要股東必須具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。( )
2.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。( )
3.我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務以柜臺代理買賣證券業(yè)務為主。( )
4.證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，可暫?；蛘叱蜂N其證券服務業(yè)務的許可。( )
5.證券承銷業(yè)務是指證券公司以自己的名義，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券的行為。( )
6.在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院批準。( )
7.證券公司應當設總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細則。( )
8.對于證券公司的稱謂，美國的通俗稱謂是商業(yè)銀行，英國則稱投資銀行。( )
9.日本和我國一樣，把專營證券業(yè)務的金融機構稱為證券分司。( )
10.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。( )
11.根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，3年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務。( )
12.在2002年10月1日之前，我國的證券登記結算是由上海證券交易所成立的上海證券中央登記結算公司完成的。( )
13.注冊會計師和會計師事務所申請證券許可證，應當由會計師事務所向財政部、中國證監(jiān)會提出申請。( )
14.證券公司的經(jīng)紀業(yè)務應為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券代理買賣。( )
15.證券登記結算公司按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券具有獨立性。( )
16.融資融券業(yè)務的決策和主管職責應當由證券公司總部授權分支機構承擔。( )
17.證券登記結算公司為證券公司開立清算賬戶。( )
18.凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)。( )
19.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。證券監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以將注冊資本調(diào)整至注冊資本之下。( )
20.未擔任董事職務的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。( )
21.結算參與人未按時履行交收義務，證券登記結算公司無權按照業(yè)務規(guī)則處理其證券、資金和擔保物。( )
22.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。( )