A.3
B.6
C.9
D.12
9.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.8000萬元
D.1億元
10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——-分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
11.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
A.5
B.10
C.15
D.20
12.貨銀對付原則是證券( )的一項(xiàng)基本原則。
A.交易
B.自營
C.承銷
D.結(jié)算
13.關(guān)于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.有公司章程
B.有1000萬人民幣以上的注冊資本
C.具備中國證監(jiān)會(huì)要求其他條件
D.有健全的內(nèi)部管理制度
14.通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
15.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。
A.健全性
B.適中性
C.制衡性
D.監(jiān)督性
16.( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.6
C.9
D.12
9.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.8000萬元
D.1億元
10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——-分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
11.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
A.5
B.10
C.15
D.20
12.貨銀對付原則是證券( )的一項(xiàng)基本原則。
A.交易
B.自營
C.承銷
D.結(jié)算
13.關(guān)于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.有公司章程
B.有1000萬人民幣以上的注冊資本
C.具備中國證監(jiān)會(huì)要求其他條件
D.有健全的內(nèi)部管理制度
14.通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
15.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。
A.健全性
B.適中性
C.制衡性
D.監(jiān)督性
16.( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)