12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任表述正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)
B.對所依據(jù)的文件資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核對和驗證
C.其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。
D.以上均正確
13.我國證券公司的組織形式為( )。
A.合伙公司
B.有限責(zé)任公司
C.股份有限公司
D.國有公司
14.按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。
A.證券投資咨詢
B.證券經(jīng)紀(jì)
C.證券承銷與保薦
D.證券資產(chǎn)管理
15.計算凈資本的主要目的包括( )。
A.反映經(jīng)營狀況
B.要求證券公司保持充足
C.從而保證客戶資產(chǎn)的安全
D.用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。
16.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以( )。
A.向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人
B.向股東會提出議案
C.推選經(jīng)理候選人
D.修改公司章程
17.利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項中，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。
A.注冊資本由1億增資到2億
B.計劃撤銷其在上海的分公司
C.一持股達(dá)9%的股東計劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人
D.計劃收購另一證券公司在北京的分公司
18.我國證券法授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A.控制權(quán)
B.監(jiān)管權(quán)
C.現(xiàn)場檢查權(quán)
D.非現(xiàn)場檢查權(quán)
19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指( )。